合规审查,合同为基

关于企业合规审查的对象和范围,主要包括全面审查和专项审查。全面合规审查是从内部的决策管理到外部的各项合作与各类合同协议,对企业经营管理活动的每个环节是否符合规范进行审查。专项审查往往是根据企业经营范围的领域或具体某个重大决策、合作或项目,有针对性地开展合规审查合规审查中的一大板块是合同审查。企业的发展...

浅析数据“合规”是数据能作为企业资产入表的前提

合规审查是确保数据合规性的重要环节,主要包括数据来源、数据内容、数据处理、数据管理等方面。1、数据来源数据来源的合规性是企业数据合规性的基础。企业在自行收集数据及从第三方数据供应商处采购数据时,必须确保数据来源的合法性和可靠性。企业应建立严格的数据来源审查机制,对数据的来源进行严格的审核和验证,确...

过审具有怎样的意义?这种意义在不同领域中有哪些体现?

首先,过审是期货交易合法性和合规性的保障。通过严格的审核流程,可以确保所有参与者的资质和交易行为符合相关法律法规,从而维护市场的公平性和透明度。这种审核不仅包括对交易者的身份验证,还涉及对其财务状况、交易经验和风险承受能力的全面评估。不同领域中的体现在金融领域,过审的意义尤为显著。它不仅确保了市场的...

开户责任制度的具体内容是什么?这种制度如何保障投资者权益?

1.身份验证:期货公司必须核实客户的身份信息,包括但不限于身份证、护照等有效证件,确保客户身份的真实性。2.风险揭示:在开户过程中,期货公司需向客户充分揭示期货交易的风险,确保客户充分了解并接受这些风险。3.合规审查:期货公司需对客户的财务状况、投资经验等进行合规审查,以确保客户具备相应的风险承受能力。4...

人民法院报丨司法审查视角下的企业合规制度研究

1.合规案件司法审查规则与评价处理标准不明。由于规范依据缺乏、起诉移送证据材料范围不一、文书表述不明等客观情况,法院应否审查企业合规情况、能否写入裁判文书这一基础问题仍然存在争议。法院审查认定所依据的证据材料相对有限,需要调查核实的对象和内容不明,审查形式与要求不明,第三方合规考察报告的证据性质与审查规则...

【切勿忽略】审查招标文件中投标保证金时应该注意哪些问题?

做合规审查的小伙伴,面对招标文件,经常有无从下手之感,一来,作为劣势交易方时,审查更偏向于形式,无法取得实质审查的效果,无法切实为己方争取到利益;二来,即便作为招标人,掌握主动权时,招标文件也多由业务部门编制,对合规意见的采纳较为有限,更有甚者,出于保护己方利益的角度,对意见置之不理(www.e993.com)2024年11月19日。无论身为何种身...

经营者反垄断合规指南

本指南所称反垄断合规管理,是指以预防和降低反垄断合规风险为目的,以经营者经营管理行为及其员工履职行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、风险处置、合规审查、合规培训、合规承诺、合规奖惩、合规监督等有组织、有计划、全流程的管理活动。第四条反垄断合规管理原则...

普华永道、德勤解读《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》!

同时,首席合规官的具体职责在高级管理人员职能的基础上进一步细化,具体包括:合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

问:首席合规官承担哪些合规管理职责?问:法律、行政法规、部门规章及规范性文件发生重大变动,首席合规官应如何处理?问:首席合规官应对哪些事项出具合规审查意见?问:首席合规官出具的合规审查意见未被采纳,金融机构应如何处理?问:首席合规官如何对机构经营管理和员工履职行为的合规性进行监督检查?

【金融视点】解读金融机构合规管理办法(征求意见稿)以及对金融...

同时,首席合规官的具体职责在高级管理人员职能的基础上进一步细化,具体包括:合规管理职能进一步明确:本次合规管理办法中,较详细地规定了高管及合规部门具体的管理职责,除了传统的识别合规风险、追究合规责任以外,还包括“合规管理制度建设、合规审查、合规自查与检查、合规风险监测与管控、合规事件处理”等具体合...