...| 要闻速览(11.11-11.17)国务院关于金融工作情况的报告:全力...

新修订的反洗钱法围绕明确法律适用范围、加强反洗钱监督管理、完善反洗钱义务规定等内容,对相关制度进行了补充和完善。坚持总体国家安全观,统筹发展和安全,维护国家利益以及我国公民、法人的合法权益。修订后的反洗钱法明确,反洗钱工作应当依法进行,确保反洗钱措施与洗钱风险相适应,保障正常金融服务和资金流转顺利进行,维护...

《反洗钱法》修订完成!

规定“特定非金融机构”在从事特定业务时,应当按照金融机构的标准,来履行其反洗钱法定义务,包括但不限于客户尽职调查(含受益所有人识别)、妥善保存客户身份资料和交易记录、监测和报告大额交易及可疑交易、采取“反洗钱特别预防措施”等。

专访北京大学王新:反洗钱法大修落定,金融业反洗钱迎来新局面

修订后的反洗钱法共7章65条,包括总则、反洗钱监督管理、反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任和附则。3年来深度参与新法论证的北京大学法学院王新教授接受21世纪经济报道记者专访,从历次修订意见稿发展变化脉络视角,结合国内外反洗钱工作环境,分析本次《反洗钱法》修订的核心要点,从对标国际标准与国内反...

江苏紫金农村商业银行股份有限公司2024年半年度报告摘要

1.1本半年度报告摘要来自半年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到sse网站仔细阅读半年度报告全文。1.2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。1...

华林证券股份有限公司2023年年度报告摘要

债券其他信息详见本报告“第九节债券相关情况”。(二)修订《公司章程》《独立董事制度》等制度2023年3月,公司结合最新法规及公司实际情况,对《华林证券股份有限公司公司章程》《华林证券股份有限公司股东大会议事规则》《华林证券股份有限公司董事会议事规则》《华林证券股份有限公司董事会秘书工作制度》等5项制度进行...

潘行长的汇报|金融法|金融监管|货币政策|金融资本|金融风险_网易...

因此,《国务院关于金融工作情况的报告》在内容上具有全局性等特征(www.e993.com)2024年11月23日。二、相关金融法规进程有望加快:《金融法》《金融稳定法》并存(一)报告指出配合全国人大常委会推进金融稳定法、反洗钱法后续审议工作,推动加快制定修订中国人民银行法、商业银行法、证券投资基金法、国有金融资本管理条例等法律法规。意味着后续金融法治...

东兴证券:东兴证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度履职报告

《东兴证券股份有限公司2022年度重大关联交易内部专项审计报告》、《2022年度公司反洗钱工作专项审计报告》、《东兴证券股份有限公司2022年度内部审计工作报告》、《东兴证券股份有限公司2023年度内部审计工作计划》、《公司2022年下半年度证券投资及衍生品业务专项审计报告》、《公司2022年度提供担保等事项规范运作专项审计报告...

中国平安:中国平安2023年度独立董事述职报告(伍成业)

2023年,本人亲身出席前述董事会专业委员会的历次会议,包括4次董事会关联交易控制与消费者权益保护委员会、6次董事会审计与风险管理委员会和7次董事会提名薪酬委员会。在参加专业委员会期间,本人重点关注了关联交易、消费者权益保护、内部审计发现、反洗钱风险、战略布局等重大事项。本人充分运用专业优势和实务经验,以谨...

银华积极精选混合型证券投资基金2023年年度报告

本报告期,本基金管理人始终以法律法规、基金合同和公司制度为基础,持续健全合规制度,完善合规管理体系,提升专业能力,通过合规审核、合规检查、合规咨询等管理和防范潜在合规风险,保障各项业务规范开展。本基金管理人贯彻落实“风险为本”反洗钱理念,健全反洗钱制度建设、夯实人员队伍、加强信息系统建设与金融科技运用,...

浙商银行股份有限公司2023年度报告摘要

1.1本年度报告摘要来自年度报告全文,为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划,投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。1.2本公司董事会、监事会及董事、监事和高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。