淳厚基金回应8张罚单:近6个月积极汇报整改工作,公司无经营风险

首先，关于基金管理人的罚单内容显示，淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信息。上海证监局决定，责令淳厚基金自收到该决定书之日起三个月内改正，整改期间暂停受理淳厚基金公募基金产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。此...

资产管理公司是做什么的?资产管理公司的业务有哪些特点?

根据客户的风险承受能力、投资目标和时间跨度,制定个性化的投资方案。这可能包括股票、债券、基金、房地产等多种资产类别的组合配置。其次,风险管理是其业务的关键一环。通过对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的评估和监控,采取相应的对冲策略,降低投资组合的风险水平。再者,资产管理公司还提供资产托管服务。

【行政许可事项服务指南】证券公司设立审批

行政法规规定的公司章程;(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;(三)有符合本法规定的公司注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;(七)法律...

长盛北证50成份指数增强型发起式证券投资基金基金份额发售公告

中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断、推荐或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。2、本基金的基金管理人和登记机构均为长盛基金管理有限公司(以下简称“本公司”),基金托管人为兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)。3、本基金为契约型开放式证券投资...

证券公司全面风险管理规范迎升级

具体包括:对风险文化、风险管理组织架构及各层级的风险管理职责、风险管理流程、风险管理绩效考核、新业务管理、风险管理信息系统建设、风险数据治理等有关内容进行了补充完善,进一步提升规范对于行业风险管理工作的指导性;针对“风险管理职责分工”“子公司风险管理”等行业主要关注的落实难点或存疑条款,进行了更为详细的规...

广东省地方金融监督管理局关于印发广东省

第四条试点基金管理企业发起设立试点基金,运用试点基金的自有资金对外投资,应符合相关法律法规和本办法的规定,维护投资者的合法权益(www.e993.com)2024年11月3日。第五条省地方金融监管局会同省联席会议其他成员单位负责认定省内注册在广州、深圳、珠海市外的企业试点资格,核定企业试点额度,统筹推进全省试点工作。广州市地方金融监管局、珠海市金融工作...

农银汇理基金管理有限公司关于以通讯方式召开农银汇理品质农业...

1、本次通讯会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监督员在基金托管人(招商银行股份有限公司)授权代表的监督下在表决截止日期后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

重磅!基金公司自查!落实全面风险管理与全员合规管理

在强监管、严监管的趋势下,基金公司也在开展自查,进一步筑牢合规风险意识,端正经营理念和行为,严格落实全面风险管理和全员合规要求。据中国基金报记者了解,近日,已有基金公司接到最新要求,对2023年至今公司合规风控情况开展全面自查,自查内容包括公司内部组织架构设置、合规管理体系建设、全面风险管理体系建设、信息系统...

长江证券(上海)资产管理有限公司关于提醒投资者谨防虚假APP诈骗的...

近日,长江证券(上海)资产管理有限公司(以下称“本公司”)发现存在不法分子使用本公司名称注册“长江智投”或近似名称的APP进行非法诈骗的情况,严重侵害了本公司的声誉和社会公信力。为保护广大投资者的合法权益,本公司做出以下风险提示:一、本公司目前无官方APP,本公司与未经授权的第三方和虚假应用程序没有任何关联...

厦门银行获6家机构调研:公司已对逾期贷款计提充足拨备,并密切关注...

公司已对逾期贷款计提充足拨备,并密切关注逾期贷款客户经营财务及偿债能力变化等情况,全面做好资产保全工作,加强问题资产处置力度,持续防范化解信用风险。问:公司基金投资的底层资产是什么?答:截至2024年上半年末,公司投资公募基金均为债券型基金。基金底层资产投向系固定收益为主的债券:其中利率债(国债、政金债、...