罕见的券商违规:人员招聘和管理不到位,开展投行业务未有效回避,有...

根据相关规定证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务,各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人,应当依法向中国证监会相关派出机构备案。券商执业亟需加强合规管理力度经纪业务一直是触发监管的高发区,违...

...浦银安盛上证科创板100指数增强型证券投资基金招募说明书(更新...

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构管理的基金份额余额及其变动情况的账户构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引...

大成中证A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书

购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期????????????????????:指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》,是规范基...

广州银行最新金融招聘火热开启:职务与要求详解!

协助分行制定投资银行业务的发展规划,指导营销方案。组织相关的培训和讲座,确保各经营机构能够顺利执行投资银行业务。职位要求求职者须拥有全日制本科及以上学历,35岁以下,具有相关领域3年及以上工作经验者将优先。尤其是熟悉国家金融法律法规及银行内部运作流程的申请者更具竞争力。三、交易银行部产品经理岗:产品研究...

日照银行2025届(秋季)校园招聘启事

3.岗位职责:从事信息系统建设、运维测试、软件应用开发等工作,各类业务系统正常稳定运行,未来成长为金融科技精英。4.工作地点:济南、日照。三、招聘流程(一)职位申请:本次校园招聘委托第三方招聘公司进行,请应聘者登录rizhaobank2025.zhaopin人才招聘官方网站并注册,在线填写个人简历,申请应聘职位,职位申请截止时...

天弘安康颐利混合型证券投资基金招募说明书(更新)

托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音...

中金公司投资银行部、资产管理部最新职位!

岗位方向一、资产证券化业务开发执行岗(J17338)需求部门:投资银行部招聘类别:社会招聘发布时间:2024-08-20工作地点:上海市工作职责:1.与客户、中介沟通,推动资产证券化项目的执行工作;2.协助开发区域客户,牵头完成各类标书、项目方案建议书等文件制作;...

大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金更新招募说明书

39、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数40、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日41、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段42、《业务规则》:指《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证...

2024中信银行福建招聘投资银行部产品经理岗公告

岗位职责1.组织投资银行具体项目推动和节点管理,负责投行项目遴选,审核经营机构立项申请,协助完成尽调、审批、投放流程,指导或协助经营机构做好投后管理相关工作;2.组织推动全行投资银行业务年度指标的完成,系统推动对接区域投行业务,并对经营机构投行业务开展提供产品专业支持,包括债券承销、并购融资、银团贷款、资本市场...

《商业银行业务档案管理规范》全文,内含案例

4.1业务档案工作是商业银行档案工作的重要组成部分,商业银行应建立健全统一的业务文件材料归档和业务档案管理制度,采取相应措施确保业务档案的完整、准确、系统与安全。4.2业务文件归档是业务工作流程的一个环节,应纳入业务工作或项目计划,纳入业务部门职责范围和业务人员岗位责任制,纳入考核体系和奖惩制度,确保业务文件材料...