坚持合规文化引领,构建高质量发展坚实合规支撑

长城证券一是确立了分支机构“以岗代训”机制,定期遴选分支机构合规经理、反洗钱专员于总部法律合规部现场同步办公,通过“传帮带”的方式,把具体的工作经验、审核标准等教授给参训学员,以岗代训、以训促学、以学增智,全方位拓展学员工作视野,有效提升履职能力。二是实施了总部业务部门--合规部门人员“双向交流计划...

合规工作的数字化之路——以德邦证券为例

合规考核系统全时段开放,各相关部门与合规专员可以在任意时间段内填报素材,但素材考评只会在考核期间进行,这种做法便利了用户收集素材,同时可以统一考核进度。素材的评定和分数的计算由系统留痕,可对素材的评定过程回溯,做到考核的公平与公正。1.4、拓展应用在当前的合规考核系统中,我们不仅关注公司内部的合规操作...

证券公司提供了哪些关键岗位?这些岗位如何支持公司的运营和客户...

负责对各类证券进行深入研究和分析,包括宏观经济环境、行业趋势以及具体公司的财务状况和发展前景。他们的研究报告为投资决策提供重要依据,不仅为公司内部的投资团队提供支持,也为客户提供有价值的投资参考。交易员交易员负责执行证券买卖指令,他们需要具备敏锐的市场洞察力和快速的决策能力,在瞬息万变的市场中抓住有利的...

万家消费成长股票型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

Ltd.(新加坡)高级顾问、总裁助理,深圳富坤创业投资有限公司市场营销投资者关系部经理,深圳富坤康健投资有限公司高级投资经理,山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁,山东蓝色经济产业基金管理有限公司投资部(济南)副总经理,山东高速北银(上海)投资管理有限公司执行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职...

深圳市兆新能源股份有限公司第六届董事会第五十一次会议决议公告

1、李沫雯,女,1983年8月出生,中国国籍,无境外居留权,毕业于北京航空航天大学法学专业,获学士学位。历任广东卓权律师事务所专职律师、合伙人,深圳市大富科技股份有限公司法务经理,飞亚达(集团)股份有限公司法务主管,广东海派律师事务所专职律师、合伙人。现任深圳市兆新能源股份有限公司合规风控总监。

万家精选混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)

41.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日42.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段43.《业务规则》:指《万家基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守44.认购:指在基金募集...

券商“外邀专家”违规遭“双罚” 研究机构对外合作如何防“越界”?

近年来,多家券商因邀请外部专家“违规”而收到监管“罚单”,中国证券业协会(以下简称“中证协”)最新发布的相关报告也提出,部分公司对外部专家依赖性较强,合规管理不到位,存在较大风险隐患,风险防控仍是券商研究机构的工作重点。“双罚”事件凸显合规短板...

招商证券上市 融资111亿元_网易财经

(2)公司已经搭建起较为完善的合规组织架构,并在公司总部各单位选聘了合规专员,在证券营业部设立了运营总监。从制度层面做到了合规人员的履职保障;(3)公司完成了三个层次的合规管理制度体系建设,制定了合规管理基本制度及系列配套细则办法;(4)公司在业内率先建立以合规手册为核心、以反洗钱专项培训及合规新颁...

永赢宏泰短债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第2号)

险,合规风险,因交收违约引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,其他风险等。??????本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券、次级债、可...

从被接管到注重合规、业绩稳增、特色渐显 诚通证券做对了什么?

其次,诚通证券建立了由公司董事会-合规总监-合规部门-各业务部门及分支机构合规专员组成的四级合规管理体系,强化各业务部门合规管理职能与意识,规定各部门、各分支机构和子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,是本单位合规运营的第一责任人。第三,修订完善合规专员管理方案,细化合规专员岗位职责,明确月度报...