辽宁监管局:“四个强化”抓好内控 “赋能”财政监管工作高质量发展

在决策层面,建立主要负责人负总责、党组成员分工负责、内控办牵头、各处室全面参与的组织架构,决策工作方向、制定工作任务;在执行层面,健全由内控办牵头,各处室内控联络员参与的日常工作协调机制,督导内控各项任务的落实落地,为内控工作平稳运行筑牢坚实基础。二、强化制度建设,全面夯实内控的治理基础始终坚持加强内部权...

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

将内控工作与巡视审计整改、财会监督等工作有机衔接,贯穿于所有业务全过程,确保风险防控到位。一是及时核销问题易发“风险点”。结合巡视、审计、年度综合考核及内控自查发现问题,建立年度内控任务清单,逐项逐笔核对问题整改情况,着力做好重点领域和关键环节的风险防控,针对性形成内控风险提示4期,相关处室落实整改要求,及时...

推进企业内控建设工作时,能兼顾经营管理效率吗?有负面影响吗?

通过建立明确的管理制度和流程,企业可以规范员工的行为,明确工作职责和权限,避免决策失误和工作重复,提高员工工作效率,从而提高管理效率。但也不是说内控建设对经营效率就完全是积极作用,也是有负面影响的。企业内控建设工作在一定情况下可能会产生负面影响,从而不利于提高经营管理效率。首先,过度复杂的内部控制制度可能导...

内控报告编报工作迈出新步伐

内部控制报告是行政事业单位内部控制建设水平和内部管理质量的直观反映。今年2月，财政部印发《关于开展2023年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通知》（以下简称《通知》）。目前，2023年度行政事业单位内部控制报告编报工作正在进行中。深入理解意义与变化财政部内部控制标准委员会咨询专家、教育部经费监管事务中心直属...

一文全面了解内部控制审计!

内控制度审计的作用主要包括1、有利于确定合理的审计程序并提高审计工作效率;2、有助于确定审计程序的实施程度以及突出审计工作的重点;3、有助于完善内部控制制度;4、有助于将审计重心由事后审计向事前审计进行转变。内部控制审计基准日内部控制审计基准日,是指注册会计师评价内部控制在某一时日是否有效所涉及...

因投行类业务内控不完善被罚后,万和证券招聘分管投行副总裁

10月20日，证监会发布公告称，经查，发现万和证券存在两方面违规行为：一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低(www.e993.com)2024年11月13日。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题。“在润科生物...

证监会对中原证券采取暂停债券承销业务6个月措施

中国证监会表示,中原证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。同时,中原证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向河南证监局提交书面问责报告。边看行情边下单,立即开户把握瞬时机遇>>...

财政部陕西监管局:下好内控建设“四步棋” 持续提升内控管理水平

制度是保障,执行是关键。陕西监管局不断推进内控与业务工作深度融合,强化内控执行力度,以内控制约监管权力行使,不断探索完善内控执行机制。一是事前吃透政策。在开展每一项监管业务之前,要求各处室召开专题会议学习相关政策文件,对工作通知逐项研读,准确把握监管事项的范围、内容、方法、时间节点,掌握重点要求,规范监管行...

财政部北京监管局:“五个强化”推进内控管理工作

一是定期召开内控专题会议,积极组织全局干部职工学习财政部内控委会议内容,认真领悟会议精神,参加财政部组织的相关内控培训、传阅学习内控相关制度材料、组织学习部领导对内控工作的讲话精神、整理下发《内控知识应知应会》等,持之以恒强化党员干部内控意识。二是科学研究部署内控相关工作,着力在打基础、建机制、提质效...

公立医院后勤外包风险大,须强化内部审计

医院后勤外包内部审计是指医院审计部门对医院后勤外包业务活动的合法性、合规性、效率性进行审计和评价,评估医院外包业务的内控风险,提升医院资源配置效率和运营管理效益。以某三甲医院为例,医院后勤外包内部审计主要关注以下内容。01立项、招标、评标、合同签订是否符合相关规定...