转发国务院办公厅转发证监会关于证券公司

在做好风险处置工作的同时,加快建立和推进客户交易结算资金第三方存管制度,改革国债回购交易结算和证券自营、资产管理业务制度,建立和完善证券公司信息披露制度;严格市场准入,加强对证券公司及其股东和高管人员的持续监管,对违法违规人员坚决予以惩处;切实改进风险预警机制,对各种风险做到早发现、早披露、早处置。三是统筹兼...

证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

国海证券有限责任公司、大公国际资信评估有限公司、山东鲁成律师事务所在为山东胜通集团股份有限公司发行公司债券、债务融资工具提供承销、评级、法律等服务时,未按照相关规则开展尽职调查工作,导致出具的承销文件、评级报告、法律意见书存在虚假记载。本案表明,督促中介机构提升债券业务执业质量,是夯实债券市场高质量发展的重...

上市公司收购管理办法

第十一条????证券交易所依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动组织交易和提供服务,对相关证券交易活动进行实时监控,监督上市公司的收购及相关股份权益变动活动的信息披露义务人切实履行信息披露义务。证券登记结算机构依法制定业务规则,为上市公司的收购及相关股份权益变动活动所涉及的证券登记、存管、...

严监管如何推动?证监会稽查局明确:紧盯四类乱象、坚持五大执法方向

充分发挥公安、检察驻会办公、沟通便利的机制优势,联合公安、检察机关集中部署、督办案件办理相关工作。加强与相关部委、地方政府在信息通报、数据共享、案件办理等方面的联动,形成各司其职、有机衔接、齐抓共治的工作格局。此外,注重惩防并举。发挥稽查执法“惩罚”“治理”“预防”“教育”功能,让挑战法律底线者付出...

聚焦稽查执法 证监会持续释放严监管信号

作为证监会监管的核心和关键一环,稽查执法是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。“当前,资本市场新产品新技术加速演变升级,违法违规行为不断花样翻新,我们的调查手段、技术急需迭代更新,执法资源存在不足。”李明分析说,面对面取证的工作特点,也决定了在执法实践中各种软硬对抗较为普遍,特别是在现有法律授权...

中信证券半数高层涉内幕交易被查 暴露监管盲区

《指引》所述,证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务,不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益(www.e993.com)2024年11月8日。证券公司应当明确董事会、管理层、各部门、分支机构和工作人员在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责。“内幕交易不仅是做空,还包括操纵市场。”付明德告诉记者,本次股灾不是内幕交易的问题,而...

长江证券委托无证机构展业”返佣“,开户和回访管理不到位,内部...

三是向第三方返还佣金、销售提成,赠送礼品并以其他费用名目予以报销,违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第八条、第九条的规定。根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款第(一)项、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从...

刚刚!投行业务违规,招商证券遭监管警示!

经查,你公司在从事投资银行类业务过程中,部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足,对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够,底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第137号)第三十一条、第三十七条第三款,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》...

广东新会美达锦纶股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议...

证券代码:000782证券简称:美达股份公告编号:2024-038广东新会美达锦纶股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。广东新会美达锦纶股份有限公司第十届董事会第二十七次会议于2024年5月21日以通讯表决方式召开...

广东新会美达锦纶股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告

七、《关于拟变更公司名称、证券简称及修订〈公司章程〉的议案》(9票同意,0票反对,0票弃权)。本议案须报请公司2023年年度股东大会审议。具体内容详见巨潮资讯网(cninfo)。八、《关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》(9票同意,0票反对,0票弃权)。