证券公司客户经理违规销售“飞单”行为被警示
我局通过调查,发现该营业部客户经理刘某在从业期间,违规私下向11名投资者销售非所在证券公司代销产品911万元。刘某出于返佣目的,将该款非公司代销产品推荐给身边的亲戚或朋友购买,并代为转交风测、产品销售合同等材料。因该产品为非公司统一组织分支机构发行或代销的金融产品,刘某存在卖“飞单”的违规行为。刘某上...
一头扎进“开户大战”的券商客户经理们,工作重点转向了投资者教育
上述深圳券商营业部客户经理认为,“尽管短期内开户热情的减退给券商带来了挑战,但这其实是市场自我调节的必经之路。券商若能顺应市场趋势,强化合规管理,仍能在充满变数的市场中发现新的生机。投资者的信任和市场的透明度,可能成为市场再度繁荣的关键。”同时,多家券商将重心转向投资者教育工作,中信证券工作人员表示,“...
券商营业部周末大加班,电话摁到“冒烟”,老股民最关心两个问题
几乎没有经历过调休的证券营业部工作人员,在国庆前这个调休的工作日,也在火热的市场、热情的投资者的双重驱动下,加入了加班大军。“我们以前从来没有这种情况,但是因为这段时间股票行情涨得好,有些地区出现增加开户情况,所以我们也破天荒地加个班。”华福证券客户经理刘兴向银柿财经表示。不只是营业部,连中国证券...
因原客户经理存在违规行为 国融证券一营业部及责任人遭监管警示
北京商报讯(记者李海媛)7月5日,内蒙古证监局发文称,经查,发现国融证券股份有限公司乌兰浩特兴安北大路证券营业部(以下简称"乌兰浩特兴安北大路营业部")原客户经理刘天春在营业部任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位,违反了相关规定。根据有关...
国融证券收警示函,涉营业部客户经理违规操作他人证券账户等
经查,内蒙古证监局发现国融证券乌兰浩特兴安北大路证券营业部原客户经理刘天春在营业部任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。上述问题反映出营业部合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第四项、《证券经纪人管理暂行...
YH证券大瓜:客户经理被强暴,本人已抑郁!
内容已经不堪入目!以下是信件原文:领导好,我是青岛海口路营业部客户经理张XX,我实在忍不了了,我已经抑郁了,向公司反应几个问题求助公司调查,还我一个公平(www.e993.com)2024年10月21日。我们总经理崔总在处理客户昌投论过程中存在一些问题,202年6月份客户第一次来营业部投派崔总在没有查明具体情况但知道客户吕动机不纯的情况下让我离职...
21解读|券商营业部员工从降薪到离职
营业部客户经理收入大头来自业绩提成,提成影响关键则在于产品销售情况,营业部成交金额是体现之一。记者根据Wind数据梳理发现,2022年以来,大多数券商营业部成交金额连年下降,即使是头部券商也不例外。以“券业一哥”中信证券为例,其今年1月1日-8月8日的营业部总成交量共计560.11亿元,2023年、2022年同期分别为589.37...
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二、重庆红石路证券营业部-初级客户经理分支机构前台类/重庆市-江北区/2024-08-12发布/大学及以上/招聘1人工作职责1、遵守岗位职责,在公司授权范围内开展营销工作;2、遵循公司规章制度,接受公司及分支机构的日常管理和风险监控;3、负责开发客户、销售公司发行或代销的各类金融产品;...
代客炒股,海通资管副总监被罚没1亿元,国盛证券员工也被罚
无独有偶,6月30日,厦门证监局发布对柳仲信的行政处罚决定书。柳仲信在2018年12月3日至2022年3月31日期间,担任国盛证券有限责任公司(简称“国盛证券”)厦门莲花南路证券营业部客户经理,为证券公司从业人员。值得注意的是,上海证监局对刘某的处罚事由为违法买卖股票,厦门证监局对柳仲信的处罚事由为私下接受客...
划转“两基客户”给人工智能 券商试水“动刀”营业部服务
众所周知,券商营业部客户的构成呈“二八”比例,高端客户的占比大概只有两成。换言之,不少营业部客户经理的服务对象,是以月日均资产不足50万元的非高端客户为主。“兴业证券‘划转’非高端客户后,部分客户经理担心会被公司‘优化’。”一位知情人士告诉记者,如果非高端客户主要由数智部服务,客户经理原本的...