...李氏兄弟先后入狱!尚纬股份(603333.SH)前三季度业绩下滑,内控...

此外,独立董事督促公司全面梳理内控风险点,完善相关业务规章制度,加强内控执行与监督,建立风险防控长效机制。关于资金占用问题,公司于11月底发布公告,详细说明了公司针对中国证券监督管理委员会四川监管局出具的《行政监管措施决定书》中提出的问题所采取的整改措施。决定书指出,公司控股股东李广胜变相占用上市公司资金2000万...

IPO案例:财务内控不规范情况及整改有效性及其他财务问题

(2)结合资金流水核查情况以及《北交所发行上市适用指引第1号》等要求,全面核查、测试并确认发行人整改后的内控制度是否已健全且正常运行、持续有效,并发表明确核查意见。问题8、其他财务问题(1)关于银行承兑汇票终止确认的合规性。根据申请文件,发行人对各期已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据进行终止...

湖南加强内控建设提升政采管理水平

自2022年以来,持续把内控制度建设作为评价考核的重要内容,把预算单位内控制度的建设情况作为对市州政府采购营商环境评价和省直主管预算单位政府采购绩效评价的重要内容,通过以评促改、以评促优,督促各级预算单位不断完善政府采购内控事项清单。在全省范围开展电子卖场优秀内控制度征集活动,由专家团队评选出19家单位内控制度...

定陶农商银行:完善内控机制 强化风险管控

明确内控职责。建立“董事会—高级管理层—内控职能部门—各业务部门”上下联动机制,明确监事会及内部审计部门的监督职责,形成纵向协调配合,横向监督的工作机制,确保执行和监督到位。紧盯制度规范,健全保障机制。完善内控制度。对现有的内部规章进行全面梳理和优化,确保规章制度覆盖所有业务领域和管理环节,真正发挥内部规章...

山西省财政厅:“四化协调” 持续提升财政内控成效

2021年起,先后修订内控基本制度、专项内控办法和内控操作规程,今年,根据内设机构调整情况,修订4个专项内控办法、15个内控操作规程,推动完善内容协调、程序严密、配套完整、有效管用的内控制度体系。二是动态监测执行效果。突出重大事项和风险防控重点,建立内控动态监测机制。各处室常态化排查梳理内控执行情况,按季度自查,...

IPO被否主因:关联交易内控问题成拦路虎

“内控制度不合理”是福建顶点首发被否的一大硬伤(www.e993.com)2024年12月18日。福建顶点软件是一家专业平台型软件公司及行业应用解决方案供应商,主要致力于为证券业、电子交易市场、教育、中小银行及其他大中型企业提供以业务流程管理为核心的信息化解决方案,以及为证券业、电子交易市场提供大规模集中交易系统及相关配套产品。发审委认为,该公司定制软...

辽宁监管局:“四个强化”抓好内控 “赋能”财政监管工作高质量发展

始终坚持加强内部权力制约,强化流程管控,围绕内控主体责任落实主线,紧盯内控长效机制建设,持续提高内控制度的有效性、实时性和针对性。一是坚持“立规矩”,不断补齐制度建设短板。根据工作实际情况,持续开展制度有效性评估,组织对现行各项制度规定全面梳理,做好制度“立、改、废”工作。结合工作实际需要,相继出台相关部门...

财政部北京监管局:强基固本 内控为先 打造财政监管领域坚实防线

二、健全制度体系,构建内控网络??为构建全面、系统、高效的内控制度体系,北京监管局对现有内控制度进行了全面梳理和评估,结合财政部修订的专项内控办法和我局自身业务实际,及时查找内控薄弱环节和制度缺漏,“增”“改”“废”并举,遵循“科学、合理、实用”的原则,修订完善了《北京监管局内部控制操作规程》,从资产管...

商业银行风险管控及内部控制制度建设-建议收藏转发

以现有的内控管理为基础,对内部控制制度、程序、方法进行整合、梳理、优化。(三)确保会计、信息和机制的畅通与完整强化会计核算内部控制系统构建严密会计系统,强化会计控制,准确及时反映经营活动,加强对账表真实性检查监督。构建经营情况实时监控系统,发挥科技在内控体系中的支撑作用。

财政部福建监管局:“四维”布局 推动内控建设取得新成效

福建监管局认真贯彻落实财政部内控委工作要求,从提高政治站位、聚焦制度建设、强化风险防控,狠抓内控执行“四维”布局,积极探索,稳步推进,推动内控建设取得新成效。??一、在政治站位上重谋划、明方向,切实抓好内控建设??牢牢把握财政工作的政治属性和财政部门政治定位,坚持从政治上看、从政治上办,不断增强做好财政...