证券产业发展历程回顾、企业竞争格局及市场前景研究(智研咨询)
狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。证券按其性质不同,可分为证据证券、凭证证券和有价证券三大类;按是否能给使用者带来收入,可以分为有价证券和无价证券两大类;按证券所载内容可以分为货币证券、资本证券、货物...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
操纵证券市场作为证券违法的三大“毒瘤”之一,一直是监管部门重点打击的对象,2014年“市值管理”一词正式出现国务院发布的《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》官方文件中,其后与市值管理概念重叠交叉的信息型证券市场操纵,即所谓的操纵证券市场下的“伪市值管理”案件多有发生。2023年,查处操纵证券市场案件共计21...
...禁止这些交易行为,严打以衍生品为“通道”规避证券期货市场...
考虑到衍生品市场与证券市场、期货市场在资金流动、风险传染等方面高度关联,本办法建立了较为系统的跨市场、跨境监测监控机制,以防范风险,包括建立衍生品市场账户体系、交易报告库制度、基础设施数据共享机制、跨市场监测监控机制,以及内资、外资经营机构交易信息报送机制等,确保对衍生品交易“看得穿,管得住”。加强跨...
信托业务分类改革启动7个月,全行业成立30415个信托产品
其中,投向证券市场(含股票、基金、债券)规模合计为6.6万亿元,合计占比38%,环比上升3个百分点;同比增速则高达51.52%。同样截至2023年四季度末,信托资产投向金融机构的规模为2.37万亿元,占比13.64%,环比增速与同比增速都较为可观。如果观察证券投资信托的配置类型,截至2023年四季度末,组合投资占比为71.62%。业界观...
华泰证券股份有限公司
本集团从事的主要业务包括财富管理业务、机构服务业务、投资管理业务和国际业务。本集团搭建了客户导向的组织架构及机制,通过平台化、一体化的运营方式,为个人和机构客户提供全方位的证券及金融服务,并致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行。报告期内,本集团围绕境内外客户需求,持续增强跨市场、跨周期的...
华泰证券股份有限公司2023年年度报告摘要
根据中国证券投资基金业协会2023年四季度的统计,本公司股票+混合公募基金保有规模人民币1,345亿元、非货币市场公募基金保有规模人民币1,597亿元,均排名证券行业第二(www.e993.com)2024年9月15日。报告期内,本集团围绕分类分层客户的差异化需求,以买方投资顾问业务为核心,持续丰富和完善金融产品供给体系,基于多重维度构建产品供给矩阵,提供从单...
MSCI中国A50ETF(560050)知识点:全球通用的行业分类标准GICS是什么?
GICS分类标准共分为四级分类,包括11个经济部门(EconomicSector),24个行业组(IndustryGroup),68个行业(Industry)和157个子行业(Sub-Industry)。其中最常被提及的就是11个经济部门,我们在新闻报道和券商分析报告中看到的GICS行业指的主要就是这11个部门:...
三盛智慧教育科技股份有限公司 关于深圳证券交易所关注函的回复公告
若公司2023年度出现前述六个情形之一的,深圳证券交易所将决定公司股票终止上市。一、全体董事对上述回复内容的真实、准确、完整的确认意见:董事长戴德斌:确认回复的内容真实、准确、完整。董事唐自然:本人唐自然对回复的内容除有异议的部分外予以认可。异议的理由如下:...
衍生品跨市场监管机制封堵套利暗道,“限制过度投机行为”再放护盘...
“实施分级分类管理”利头部券商笔者认为,本《办法》初步建立了较为系统的跨市场、跨主体、跨产品的监测监控监管机制。有助于封堵各种套利暗道。一是在跨市场监测监控方面,实现对衍生品市场、证券市场、期货市场的统筹监测监控,严防风险。前一时期,市场对转融券的做空行为议论颇多,但对股指期货市场的做空行为关注...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
中国《证券法》[2]总则第五条规定:“禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为”。从措辞上看,这里似乎是将内幕交易、操纵证券市场与欺诈相并列了。该法在第三章“证券交易”中的第三节“禁止的交易行为”中,进一步解释了内幕交易和操纵市场的认定方式,但未对“欺诈”的定义或内涵做出说明。与“欺诈”界定最...