苗静:《国有企业管理人员处分条例》重点条款解读及用工合规建议

二是经党组织或者国家机关,国有独资、全资公司、企业,事业单位提名、推荐、任命、批准等,在国有控股、参股公司及其分支机构中履行组织、领导、管理、监督等职责的人员。三是经国家出资企业中负有管理、监督国有资产职责的组织批准或者研究决定,代表其在国有控股、参股公司及其分支机构中从事组织、领导、管理、监督等工...

合规观察|《国有企业管理人员处分条例》生效在即,国企合规建设...

在合规实务中,不同部门法针对国企的市场交易、财务税收、安全环保、产品质量、劳动用工、知识产权、商业伙伴管理、风险内控、信息化管理等领域,均设置了政务处分和刑事处罚的合规责任阶层。换言之,相较于其他类型企业而言,国企和国企管理人员需承担更为严格的合规义务,也将面临更为严苛的合规责任。特别是,随着2018...

关于《金融机构合规管理办法》的修改建议

就其报告线路和负责对象而言,目前主要有三种模式:模式一,设立合二为一的单一的首席风险与合规官(ChiefRiskandComplianceOfficer)职位,首席风险与合规官是高级管理人员接受机构董事长和行长(总经理)直接领导,向董事会负责;模式二,在首席风险官之下,设立首席合规官一职,后者向前者负责。首席风险官是高级管理人员,...

68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册

02金融机构应当制定合规管理制度,完善合规管理组织架构,明确合规管理责任,推动合规文化建设。03首席合规官和合规官在金融机构合规管理中承担重要职责,需确保合规规范得到严格执行。04金融机构应当为合规管理部门提供人力资源保障,确保首席合规官及合规官、合规管理部门及人员履行职责所需的知情权和调查权。05...

国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...

(五)评估合规管理有效性和合规文化建设水平,督促解决合规管理和合规文化建设中存在的重大问题;(六)法律法规、公司章程规定的其他合规管理职责。董事会可以下设合规委员会或者由董事会下设的其他专门委员会履行合规管理相关职责,负责对合规管理进行日常监督,对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高...

金融机构合规管理办法征求意见稿

本办法所称合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门(www.e993.com)2024年11月6日。金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的,应当明确合规管理职责的牵头部门。第四条党的领导国有金融机构党委应当充分发挥领导作用,坚决贯彻全面依法治国战略部署,将党对金融工作的领导贯穿合规管理全过程。非公有制...

关于核准兴业证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复

独立董事应当按照法律、行政法规及本章程的要求,独立履行职责,充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容,维护公司和全体股东的利益,关注中小股东的合法权益保护,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位和个人的影响。公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的,独立董事应当主动履...

盐田港:深圳市盐田港股份有限公司董事会合规管理委员会议事规则

(四)半数以上的董事提议撤销其委员职务;(五)委员不再担任公司董事的,自动失去委员资格。第三章工作职责第六条合规管理委员会主要职责包括:(一)指导公司合规管理体系建设;(二)督导合规管理制度的制定、落实;(三)审议公司合规管理年度报告、合规管理年度工作计划;...

“行长也不能不尊重合规官的意见”如何得到制度性保障?|圆桌派

为确保合规官独立性,《办法》对相关制度设计提出了明确要求,包括:规定合规官不得负责管理可能与合规管理存在职责冲突的部门;赋予合规官提出否定意见的权利;保障合规官的知情权和调查权;建立双线汇报机制,以向首席合规官汇报为主;以及保护合规官不被无故解聘等。

金融监管总局:鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官

对于金融机构设立的合规管理部门,《办法》明确了职责与分工问题。所谓合规管理部门,是指金融机构设立的、牵头承担合规管理职责的内设部门,金融机构设置多个职责不相冲突的部门共同承担合规管理职责的,应当明确合规管理职责的牵头部门。《办法》规定,金融机构总部、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构、纳入并表...