非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介,私募...
一、向不特定对象宣传推介。二、未按照合同约定进行信息披露。三、未建立激励奖金递延发放机制。四、由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十四条,《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《证券期货经营...
成立一家证券类私募基金管理人需要哪些必备条件
机构名称、经营范围需符合《私募基金管理人登记指引第1号》要求,含“私募基金”“创业投资”等字样。二、准备材料按照《私募投资基金登记备案办法》及配套指引准备相关材料,材料要求参考《私募基金管理人登记申请材料清单(2023年修订)》。委托律师事务所和会计师事务所:依据管理人登记要求,申请登记时经办律师需对申请...
买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函
经查,杭州亦鼎股权投资基金展业中出现违规行为,首先是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质;其次是向基金业协会报送虚假信息;第三是从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务;第四是未配合监管部门履行职权。公司的上述行为违反了相关规定,浙江证监局决定对杭州亦鼎基金采取出具警示函的监督管理措施。
私募证券基金从业者能否个人炒股?怎么做才合规?
(3)私募人员在持有证券标的后,原则上持有期不少于三个月(此为《指引》对公募基金从业人员自行炒股的合规要求,对私募机构而言,具体时限可以由私募基金管理人自行规定),以避免过分投机和短期交易行为。5员工证券投资的禁止行为员工的证券投资活动应旨在促进个人财富的稳健增长,实现合理的财产性收益,然而,它不应成为...
倒腾私募牌照?买卖私募高管资格?监管连发五份罚单!
在私募高管必须具有基金从业资格的规定下,私募基金为了顺利登记或“保壳”,持证人员与缺证私募达成交易,私募高管“挂靠”风气一度甚嚣尘上。如今,竟出现了私募及私募高管因出售高管资质被罚,但细究发现,其中或也有“挂靠”意味。01倒腾私募牌照,被出具警示函...
98家私募已获出海牌照!部分头部私募海外“战绩”曝光
香港9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照(www.e993.com)2024年10月18日。持有9号牌的公司有资格为境内外机构提供股票、基金、债券等投资组合管理服务。香港证监会二季报显示,截至6月30日,香港持牌机构及人士和注册机构的总数为47784家。季内新增的持牌机构及人士和注册机构的数为2593,其中包括...
公募基金需要什么牌照
首先,公募基金管理公司需要获得中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。这一许可证是开展公募基金业务的基础,代表着公司具备了合法合规经营的资格。为了获得这一牌照,公司需要满足诸多条件。在资本实力方面,通常有着较高的注册资本要求,以确保公司具备足够的资金来应对可能的风险和业务拓展。同时,公司的股权结构...
多家私募,获批这一牌照!
近年来,国内私募基金“出海”再度受到市场关注。有多家主观、量化私募近日向记者透露,他们正在积极布局海外业务,有的已经获批香港资产管理9号牌照,有的正在申请,也有的打算跟持牌机构合作,进军海外市场。其原因可以从两个层面看,一是私募希望做全球化资产配置,多市场、多资产配置;...
【行政许可事项服务指南】公募基金管理公司设立、公募基金管理人...
担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年;4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年,其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元;5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年;6、担任自律组织证券...
杭州解百旗下基金管理公司成功获得私募基金管理人牌照
面对新规施行后行业监管趋严的大环境,公司高度重视基金牌照申请工作,按照中国证券投资基金业协会要求,建立和健全基金管理公司运营体系。于2023年12月1日正式向中基协提交基金管理人登记申请,并于2024年1月26日通过审核。成立私募基金管理公司,取得私募基金管理人牌照,是公司战略落地的重要一步。公司曾在五年发展规划中...