证券从业资格2021考点 2021证券从业资格证广东考点?

2024年11月18日 - 市商网

证券业从业人员资格考试城市共41个:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。十、202...

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新书推荐丨证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材2024

2024年11月7日 - 网易

教材以“五要五不”中国特色金融文化为核心,进一步完善行业文化建设中党建引领、职业道德等内容,增加坚持受贿行贿一起查、严禁从业人员违规买卖股票等廉洁文化内容比重,引导从业人员大力弘扬和践行健康行业文化,提升行业软实力。05优化知识结构体系,增强教材的可读性教材聚焦从业人员专业能力培养,结合相关业务发展情况及...

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批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

2024年9月19日 - 凤凰网

另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。25人因违规炒股、出借证券账户领罚单9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照...

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证券从业人员减少1.4万,金融人“上岸”后去了哪儿

2024年9月5日 - 网易

银柿财经翻阅录取名单发现,今年国家金融监督管理总局的员工录取名单里,来自金融机构的超过50人,其中大部分是银行从业者,也有不少来自券商、基金公司,如中信证券、永赢基金、国新基金等。一位公考咨询人士告诉银柿财经,中国人民银行、国家金融监督管理总局、证监会目前是金融从业者报名最多的单位。从报录比来看,这类岗...

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炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

2024年9月17日 - 百家号

证券从业人员禁止开立股票账户、炒股，目的在于防止他们利用职务之便获取未公开信息，进行内幕交易。这项规定在证券法中有明确要求，目的就是为了确保市场的公平、公正和公开。如果从业人员能随意炒股，势必会破坏市场的正常秩序，甚至损害普通投资者的利益。然而，近年来的处罚案例表明，许多从业人员仍对法律法规抱有侥幸...

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21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

2024年9月19日 - 腾讯新闻

01北京证监局连发3份行政监管措施公告,针对21名证券从业人员因违法炒股被采取监管措施(www.e993.com)2024年11月27日。02其中20人被出具警示函,1人被监管谈话,年内多家券商从业人员曾因违法违规炒股而被监管“点名”。03券商严控员工股票账户,有券商要求员工亲属不得在外部券商有股票账户,亦有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。

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证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万

2024年7月25日 - 证券时报网

第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。

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中基协发布《关于加强从业人员资格管理的通知》

2024年7月2日 - 新浪

按照所从事的业务类型通过相应考试科目。二是资格认定。通过证券从业资格的人员或者具备境外相关从业资质的境外人员,豁免基金从业考试专业科目。三是从业经历认定。具备10年以上证券、基金、金融、法律、会计等工作经历的私募股权(含创投)基金管理人的高管人员,豁免基金从业考试全部科目。四是“学历认定+考核”。获得国家...

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证监会:坚持“零容忍”执法,集中查办招商证券多名从业人员违法...

2024年2月9日 - 百家号

完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为管理机制，进一步堵塞证券从业人员监管制度及执行中的漏洞。二是强化监管执法。对违规行为“露头就打”，对管控不力的机构从严问责，对违规人员强化立体化惩戒体系，构建“一处违规、处处受限”的惩戒机制，加强违规行为的通报...

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证监会“零容忍”打击违法违规欺诈发行和从业人员违法买卖股票被...