监管再提防范化解金融风险 重点构建问责机制

一位业内人士向记者透露:“从经验上看,金融风险与监管的缺位存在一定关系。有些管理人员对风险视而不见,有些则有恃无恐,其中最大因素就是缺少问责的震慑。换句话说,只有将风险问责上升到制度层面,才能从根本上激发各类金融机构管理层和员工的责任意识和安全意识,将金融风险防范的基础工作做实。”此外,地方监管在...

信阳:构建税务稽查执法风险内部控制闭环管理机制

当前,第二稽查局全面排查各环节风险内控清单事项64项,制定完善“5+2”内控制度,即五项基本制度,包括案源管理、检查管理、审理管理、执行管理、综合管理内部控制制度;两项专项制度,包括案件检查“两见面两回访”制度和稽查案件全过程管理制度。制定案件全过程管理台账、选查审执4个环节监控表及风险提示函,形成了岗位互...

上海毕得医药科技股份有限公司关于 召开2024年第一次临时股东大会...

(三)公司内审部将对套期保值交易业务进行检查,监督套期保值交易业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序,及时防范业务中的操作风险。(四)公司制订了《上海毕得医药科技股份有限公司外汇风险管理制度》(以下简称“《外汇管理制度》”),对公司外汇套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部...

《企业合规师》合规管理体系构成、合规风险、合规管控措施证证书

并在此良好实践的标准、原则和内容基础上梳理出一个有效的合规管理体系需具备的十一项要素,包括:明令禁止不当行为、明确合规职责、进行风险评估、制定合规政策、业务伙伴的合规管理、内控制度、培训制度、奖惩激励机制、举报制度、补救措施及企业联合行动。2017年,美国司法部发布第一版《企业合规管理体系评估指南》,...

加强内控建设 完善长效机制

一是完善运行机制。完善内部监督约束机制和责任追究机制,针对关键岗位和重点环节,深入分析查找容易诱发不廉洁行为、腐败问题的部位和环节,建立健全相关行政、业务管理审批制度,规范办事程序,加强内控约束。二是修订内控制度。建立健全权力监督制约机制,提升风险防范化解能力。从《法律风险控制》、《政策制定风险控制》、《...

强监管、防风险,维护外汇市场健康秩序都有哪些进展?国家外汇管理...

持续向银行传导内控制度和系统建设要求，指导银行改进风险管理水平(www.e993.com)2024年11月10日。建立年度检查“回访”机制，督促金融机构整改措施落实落地，巩固检查成果，注重“治病救人”，杜绝“一罚了之”。坚持依法行政确保外汇行政执法规范有序专栏文章指出，国家外汇局规范行政处罚程序。公布实施《国家外汇管理局行政处罚办法》，规范外汇行政...

内外兼修夯实发展根基 嘉寓股份完善内控成效初显

在关于嘉寓股份的内控与风险管理方面,公司负责人指出,近年来公司主营门窗幕墙业务保持稳步发展,光伏EPC业务在相关扶持政策落地后也迎来新的发展机遇。然而在公司发展过程中,内控制度不完善不仅让公司一度遭遇信任危机,更是成为发展中亟待解决的瓶颈。只有不断加强和完善公司的内控,才能让公司实现稳步转型及实现可持续发展...

加大查处惩治力度 推动健全长效防范机制 管好用好审批权

利用审批权设租寻租,廉洁风险来自业务流程、制度机制、外部环境等多方面“利用审批权设租寻租在不同领域有不同表现,但是手段大同小异,主要表现在增加审批难度索贿、违规放宽标准徇私舞弊、内外勾结输送利益等方面。”浙江省建德市纪委监委第一纪检监察室副主任胡沛宸说。

银河颐年稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)风险揭示书

1)业绩表现主要包括历史收益率、相对基准的超额收益率、夏普比率、信息比率、相对排名等;2)风险控制主要包括波动率、最大回撤、相对基准的最大回撤、流动性和跟踪误差等;3)风格分析主要包括基金的资产配置、行业配置、重仓持股、重仓持债、择时能力、个股选择能力、个券选择能力等;...

完善监管制度 推进金融强国建设

一、以完善监管制度为基础构建风险化解的长效机制(一)近年来,随着我国产业结构转型升级和经济增速换挡,金融风险呈现三大新特征一是金融风险集中表现为债务风险。过去三年受内外部复杂因素影响,实体经济部门宏观杠杆率水平抬升,2023年三季度末达到286.6%的峰值,其中房地产及地方政府债务风险突出。2022年末地方政府债务率...