锦州港股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及...
徐健、刘辉作为锦州港的董事长、总经理,违法行为恶劣,违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条、《证券市场禁入规定》(证监会令第185号)第三条第一项、第七条第一款之规定,我会拟决定:对徐健、刘辉采取10年以上市场禁入措施。自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服...
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
主要指控包括:未能建立及维持有效的质量监控制度,以确保审计素质以及遵守专业准则和适用的法律及法规要求;向中国恒大集团提供审计及其他专业服务时,未能遵守有关客户承接及维持客户关系的专业准则;未能分配适当人员负责会计师事务所质量管理系统的关键职位,有可能损害事务所的监控职能;以及未能对中国恒大集团的审计执行适当的...
...重监管“贿赂手段干扰证券相关工作”行为,对违规将采取哪些措施?
(五)以贿赂手段干扰证券相关工作的;(六)其他从重情形。对于本次修订,中证协明确是旨在深入贯彻党中央关于坚持受贿行贿一起查的决策部署,以“零容忍”态度严厉惩治资本市场行贿行为。记者前期采访了解到,证券业是金融市场的重要组成部分,其形象和信誉对于市场的稳定和发展至关重要。贿赂行为可能导致虚假陈述、内...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
中国证监会是证券违法行为的核心监管机构,执法组织架构包括调查部门、审理部门和派出机构。其中,派出机构包括沪深专员办和各地证监局,沪深专员办负责查办重大案件,36家证监局负责查办辖区案件及稽查局交办的重大案件。2023年以中国证监会为主体办理的案件共计81件,占比21.66%,剩余案件分布各地证监局办理,其中上海、浙江、...
证监会发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》
四是加强信息系统管理,明确对程序化交易相关的技术系统、交易单元、主机托管、交易信息系统接入等监管要求。五是加强高频交易监管。明确高频交易的定义,并从报告信息、收费、交易监控等方面提出差异化监管要求。六是明确监督管理安排。程序化交易相关机构和个人违反有关规定的,证券交易所、行业协会根据规定采取管理措施,...
证监会重拳出击!恒大地产被罚41.75亿,许家印拟被终身证券市场禁入
据上述告知书,许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年9月15日。
...四大政策强势来袭!IPO入口严把关!提高上市公司质量!证券市场新...
1.落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资等违法违规行为;2.支持证券公司通过投融资、财务顾问、跨境并购等专业服务助力中资企业“走出去”;3.强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制,做好投资者服务和陪伴;...
操纵证券市场行为,如何认定及归责?
一、证券操纵行为的定义及多手法操纵的认定操纵行为的危害性在于破坏了证券市场的价格形成机制,使得投资者无法依据证券的真实市场价格进行买卖决策,进而影响了证券市场的定价准确性和市场流动性,损害了证券市场有效配置资源、促进资本形成和保护投资者的社会功能。因此,操纵行为所产生的人为价格有别于基于真实买卖的真实...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
中国证监会新闻发言人就《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩...
二、《意见》的主要内容有哪些?《意见》聚焦综合惩治资本市场财务造假,坚持系统观念,进一步加大打击力度,着力完善监管协同机制,构建综合惩防长效机制。《意见》共20项内容,分三个部分:第一部分是总体要求,第二部分是主体内容,第三部分是落实保障。主体部分共提出5方面、17项具体举措。