瑞信证券变更实控人获证监会反馈,四条涉及北京国资公司财务等情况

反馈意见中第一到第四条均聚焦北京国资公司，包括要求说明的补充财务情况以及公司治理方案等。具体如下：一是《证券公司监督管理条例》规定，证券公司持股5%以上股东应当不存在或有负债达到净资产50%的情形。北京国资公司应结合2023年经审计的财务报表就是否符合上述规定进行论证。二是《关于加强非金融企业投资金融机构监...

曾斌&李建伟:最新上市公司监管执法和公司治理的趋势

在应对这些违规行为时,监管部门通常会追究实控人的责任,尤其是他们违反了对公司的忠实义务,因为他们的行为直接侵害了公司的利益。忠实义务要求公司高管在履行职责时必须维护公司的最佳利益,避免任何形式的利益冲突。然而,问题并不止于此。监管部门在追究实控人责任的同时,还需要对公司的董事、监事和高级管理人员(董监高)...

...连续四年财务造假!董秘辩解效果较好,财务总监责任仅次于实控人

董秘辩解效果较好,财务总监责任仅次于实控人2024-08-17*ST华铁:关于收到年审机构终止合作《告知函》的风险提示公告年审机构提出终止《业务约定书》的原因公司于近日收到2023年度财务及内控审计机构(全文简称“年审机构”)北京炎黄会计师事务所(普通合伙)(全文简称“炎黄会计师事务所”)的《告知函》:根据《业务约...

证监会主席吴清:大股东、实控人和管理层必须牢记上市公司是公众...

大股东、实控人和管理层必须牢记上市公司是公众公司,必须有姓“公”的意识和责任,要持续对公众负责,持续提高投资价值。“五个支柱”,第一个是更合理的资金结构。这个市场上长钱短钱都是需要的,但是更缺的是长钱,同样缺的是长期主义,也就是大家能不能有这样长的资金、长的资本来配置在这个市场,能够坚持价值投...

因你公司招股说明书、定期报告及发行文件存在虚假记载,实控人终身...

根据中国证监会查明的事实,你公司时任董监高等8人、保荐机构、会计师事务所、律师事务所及有关人员也对上述违规行为负有责任。在日常监管中,我部关注到,你公司及相关当事人还涉嫌存在业绩预告违规、违规对外提供担保的违规行为。针对你公司、有关机构及相关当事人的违规行为,我所已依规启动纪律处分程序。

漩涡中的灵均投资:实控人并非蔡枚杰,有上市公司投资多年仍然亏损

实控人旗下另有未备案私募基金灵均投资在上述公告中强调称,公司作为专业量化投资机构,长期看好并坚持做多中国股市,股票仓位始终坚持接近满仓状态(www.e993.com)2024年11月16日。下一步,公司将深刻吸取教训,更加认真学习相关法律法规和交易规则,切实增强合规意识,并通过改进交易模型,严格把控交易进度、交易约束、控制交易节奏,确保在交易全过程做到平滑...

灵均投资实控人为蔡建良 旗下另有未备案私募基金

实控人旗下另有未备案私募基金灵均投资在上述公告中强调称,公司作为专业量化投资机构,长期看好并坚持做多中国股市,股票仓位始终坚持接近满仓状态。下一步,公司将深刻吸取教训,更加认真学习相关法律法规和交易规则,切实增强合规意识,并通过改进交易模型,严格把控交易进度、交易约束、控制交易节奏,确保在交易全过程做到平滑...

百亿A股实控人被查!万亿央企,紧急声明

4月12日晚间,中核钛白公告称,公司实控人王泽龙遭证监会立案。同期,中信证券、海通证券两家头部券商也发布被证监会立案的消息,均系“在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。中核集团最新发声与中核钛白无任何关系首先来关注此次中核集团的声明具体内容——...

立案、留置、处罚,开年来“出事”的上市公司都有哪些?

从违规主体来看，公司及公司高管是主要人群，而从处罚原因来看，“涉嫌信披违法违规”占绝大部分，此外ST花王实控人肖国强因内幕交易“花王股份”被没收违法所得879.02万元，并处以2637.07万元罚款。证监会主席吴清在记者会上曾表示，为了增强资本市场的内在稳定性，证监会将持续严格执法，对一些重大的违法违规行为、...

要点!央行、财政部、商务部、发改委、证监会负责人答记者问

商务部:将进一步加强对外贸企业特别是中小微企业的金融服务保障王文涛在记者会上表示,针对外贸面临的困难和不确定性,我们在政策上靠前发力,去年年底就作了预判,"人勤春来早",我们是提前做足了准备,全力以赴稳外贸。主要从三个方面加大支持力度:一是金融服务方面,我们将进一步加强对外贸企业特别是中小微企业的金融...