2024年基金从业资格证考试题库

C.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书D.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品答案:A47.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。A....

2024年基金从业考试题库

C.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书D.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品答案:A43.基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。A....

天风证券股份有限公司|天风证券_新浪财经_新浪网

包括但不限于境内外以人民币、美元、欧元或其他外币及离岸人民币发行的公司债券、次级债券、短期公司债券、金融债券、资产支持证券(票据)以及其它按相关规定经中国证监会或其它相关部门注册、核准、审批、备案或认可的本公司可以发行的境内外债务融资工具(不包括日常流动性运作的拆借、回购、短期融资券以及收益凭证和收益权...

2024年基金应知应会真题-证券投资

38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有...

深圳银行保险业《廉洁从业指引》落地见效 提升从业人员廉洁从业意识

各银行保险机构坚持“以制度管人管事管权”，全面搭建制度体系框架，细化行为规范。工商银行深圳市分行、交通银行深圳分行、太平洋财险深圳分公司等11家机构出台《关于推进先行示范行廉洁文化建设的实施意见》《廉洁从业实施细则》《廉洁风险防控管理办法》等制度，引导督促员工守牢廉洁底线，规范从业行为。全面强化行为管理...

建行费县支行开展《银行业从业人员职业操守和行为准则》集中宣传

根据监管部门及上级行工作部署，建行费县支行认真部署开展《银行业从业人员职业操守和行为准则》集中宣传教育，规范银行业从业人员职业操守和行为准则，提升全行合规管理水平(www.e993.com)2024年11月26日。开展集中学习。该行将职业操守学习教育纳入“三必学、三必讲”，在各项培训中必学必讲，持续推进，传达到位、理解到位、执行到位，采取工作要求与...

农发行平邑县支行组织学习《银行业从业人员职业操守和行为准则》

为进一步规范银行业金融机构从业人员职业操守和行为准则,塑造共同价值观,加强行业自律和从业人员行为管理,推动清廉金融文化建设,农发行山东省分行印发了《银行业从业人员职业操守和行为准则》(以下简称《操守和准则》)。平邑县支行高度重视,积极组织全员开展学习落实。

扬清风正气! 德阳银行业保险业举行主题演讲比赛

近年来,国家金融监督管理总局德阳监管分局认真落实清廉金融文化建设各项工作要求,积极探索监管引领、机构共建的“1+N”清廉金融文化建设机制,督促监管干部、机构从业人员“知廉倡廉、践廉行廉”,进一步凝聚思想共识,激发廉洁从业内生动力,以清廉金融文化建设推动和保障德阳银行业保险业高质量发展。

银监会开展银行业从业人员执行行为准则情况检查

通过检查,加大银行业从业人员和监管人员对行为准则的贯彻执行力度,督促从业人员和监管人员全面掌握行为准则内容、基本准则和禁止性规定,形成良好的行为规范并接受社会公众监督,打造良好的行业廉政文化和企业文化,推动银行业的诚信体系建设,提升有效监管能力和经营竞争力,促进银行业稳健经营和健康发展,为国家经济社会平稳较快...

SAC优秀课题 | 证券从业人员失职行为管理研究

共性职业道德是全社会通行的道德标准,如爱岗敬业、廉洁保密等;个性职业道德往往具有较强的行业属性,是各行业从业者在长期的生产实践过程中不断积累形成的行为准则或规范,俗称“行规”,具体到证券行业表现为对未公开重要信息应当履行保密义务、投资建议发布应当公正公平等。[2]...