债券承销被暂停6个月,中原证券投行业务何去何从?

公告披露,中原证券在债券项目中存在多项违规,包括未勤勉尽责导致募集说明书中存在误导性陈述;其次,承销绿债时未尽审慎核查职责,造成债券发行人凭虚假或无收益项目违规、重复融资,致使绿色项目资金被挪用;此外,在多个投行项目中质控核查把关不严等。同时,公告显示,公司收到证监会发来的关于对李昭欣、花金钟采取监管谈话...

开源证券被罚后遗症:已致85亿债券项目取消发行,或进一步波及IPO进度

据了解,主承销商在债券发行过程中扮演着重要的桥梁角色,通常需要负责组织承销团、协助发行人准备发行材料、确定发行价格等工作。一位分析人士对记者表示,当主承销商被暂停承销资格时,会导致债券发行无法按时完成或取消,而发行方也很可能会对其他券商的合规性产生疑虑,影响市场整体信心。"开源证券因无法参与新的债券...

中信证券公告:取消60亿元债券发行!发生了什么?

具体来看,2024年上半年,开源证券证券投资业务、投资银行业务、证券经纪业务和信用交易业务分别实现营业收入6.92亿元、2.72亿元、1.44亿元和1.21亿元。记者了解到,开源证券在积极发展证券经纪业务、证券自营业务等传统业务的基础上,重点布局以北交所业务为主的投资银行业务、债券承销业务、资产管理业务、研究业务等新兴业务领...

相隔7个月,券商债券业务执业评价迎来修订,违约率扣分范围从前20...

据记者了解,《证券公司债券业务执业质量评价办法》中与债券受托管理相关的指标有受托管理指标、风控实效指标与风险处置指标,分值分别为5分、5分、8分,前两者为扣分项,后者为加分项。中证协提到,结合去年评价开展的实际情况看,部分证券公司存在受托管理加分分值大于扣分分值的现象。为进一步引导证券公司加强债券风险控制,...

刚刚!证监会一口气处罚11家证券公司,暂停2家券商业务

主要包括出具警示函、暂停业务、责令改正、监管谈话等措施。其中,开源证券和中原证券被暂停债券承销业务,其余部分券商被责令改正或相关人员被出具警示函、监管谈话。处罚依据多依据《证券行业诚信准则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《证...

成都空港兴城投资集2024年申请发行不超过5亿美元(等值)境外债券...

7.2投标人须出具“近年(指2021年7月1日以来)没有因债券承销业务不良记录被证监会、国家发改委等监管机构及外债承销处罚而限制其开展债券承销业务的情况”的承诺函(www.e993.com)2024年12月18日。8、联合体:√8.1接受联合体,联合体成员单位数量不得超过2家,以联合体形式参加采购...

新版券商投行业务评价办法发布!扩大评价范围,更注重“可投性...

第一个“1”是指内部控制评价,反映券商投行业务内部控制的制度建设和执行情况。“4”是指执业质量评价,反映券商4类投行业务即股票保荐、债券承销、并购重组财务顾问和股转公司(北交所)相关投行业务的履职尽责和业务规模情况。第二个“1”是指调整项,主要反映投行服务高水平科技自立自强情况。

11家券商投行内控不严吃罚单,开源、中原债券承销被暂停半年

其中开源证券股份有限公司(以下简称“开源证券”)、中原证券(601375.SH)被暂停公司债券承销业务6个月。总体违规问题方面,主要涉及未勤勉尽责、质控核查把关不严、内核意见跟踪落实不到位、信息披露不规范或不完整、对项目风险把控不足、未识别非市场化发行、违规融资以及对发行人相关情况核查不充分等。

再亮剑!11家券商因投行业务违规被罚,中原开源这项业务被暂停

贝壳财经记者据证监会官网梳理,申万宏源承销保荐、开源证券、中国银河证券、东方承销保荐、光大证券、东北证券、中信建投证券、海通证券、兴业证券、中航证券、中原证券等11家券商及旗下承销保荐公司被罚。开源证券、中原证券涉及的违规问题最为严重,二者均被暂停债券承销业务6个月。前者违规行为包括在个别公司债券项目中...

同花顺金融早报(10月21日)

中原证券:收到中国证监会行政监管措施决定书被暂停债券承销业务中原证券公告称,公司收到中国证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为,被暂停债券承销业务6个月。此外,公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟被要求接受监管谈...