中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对美尚生态信息披露违法违规、欺诈发行行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事...
投行大佬内幕交易,结果亏损532万元,被罚460万元,10年市场禁入...
另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。提出多项申辩意见被驳回内幕交易与操纵市场、信披违规并称为资本市场三大“毒瘤”。而这也是监管持续严打的对象。今年上半年,证监会对操纵...
光大证券原投行老总内幕交易被罚460万元、10年市场禁入
自证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
罚没超3000万、10年市场禁入!公募前基金经理、交易员“老鼠仓”曝光
??2、对张某采取10年市场禁入措施,自决定宣布之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。另一份行政处罚决定书(沪2024...
许家印被顶格处罚!终身禁入证券市场
许家印被顶格处罚!终身禁入证券市场5月31日,证监会表示,近日依法对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出行政处罚决定,对恒大地产责令改正、给予警告并罚款41.75亿元,对恒大地产时任董事长、实际控制人许家印处以顶格罚款4700万元并采取终身证券市场禁入措施。此次,证监会依法对恒大地产欺诈发行债券行为按照其所...
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
彼时,证监会拟决定对许家印给予警告,并处以4700万元的罚款,采取终身证券市场禁入措施(www.e993.com)2024年10月20日。香港豪宅减值近一半出售今年4月,香港会计及财务汇报局(以下简称会财局)发布公告称,将对网络流传的“普华永道审计恒大失败举报信”内容展开调查。当发现有任何失当行为或违反《会计及财务汇报局条例》的情况,会财局将毫不犹豫对...
...中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知书》的公告
一、《行政处罚及市场禁入事先告知书》的主要内容“锦州港股份有限公司、徐健先生、刘辉先生、鲍晨钦女士、李挺女士、宁鸿鹏先生、曹成先生:锦州港股份有限公司(以下简称锦州港或公司)涉嫌信息披露违法违规一案,已由我会调查完毕,我会依法拟对你们作出行政处罚,对徐健、刘辉采取市场禁入措施。现将我会拟对你们作出...
恒大地产被罚41.75亿!许家印拟被终身禁入证券市场
许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据证券法第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五条第三款的规定,证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。
...相关当事人信披违法违规被处以重罚,实控人陈翔被禁入证券市场5年
4月28日,因涉嫌证券市场内幕交易,陈翔收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证券监督管理委员会立案告知书》。中国证监会拟决定对永悦科技、陈翔、朱水宝、徐伟达给予警告,并分别处以1300万元、1050万元、100万元、70万元罚款。拟对陈翔采取5年的证券市场禁入措施。
招商证券63人违法炒股遭罚:合计罚没8173万,原总裁获利3357万元被...
证监会表示,当事人时任证券公司高级管理人员,违法行为持续时间长、交易金额和获利金额均较大,情节特别严重,对其取消终身市场禁入措施的申辩意见不予采纳。在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务...