证券基础知识:证券市场参与者之证券发行人
证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、行业自律性组织、证券监管部门等五个类别的组织和个人。提示本考点以命制多选题为主,例如下列哪些机构属于证券市场自律组织等。证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:(一)公司(企业)企业的组织形式...
...关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及市场禁入事先告知...
具体内容详见公司于2023年10月12日、2024年4月2日披露的两份《关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》(公告编号:2023-056、2024-023)。2024年4月28日,公司收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(编号:苏证监罚字[2024]4号),现将相关内容公告如下:一、《行政处罚及市场禁入...
...陈述6点申辩意见均未被采纳,被顶格处罚并终身禁入证券市场!
主要指控包括:未能建立及维持有效的质量监控制度,以确保审计素质以及遵守专业准则和适用的法律及法规要求;向中国恒大集团提供审计及其他专业服务时,未能遵守有关客户承接及维持客户关系的专业准则;未能分配适当人员负责会计师事务所质量管理系统的关键职位,有可能损害事务所的监控职能;以及未能对中国恒大集团的审计执行...
马宏伟等:2023证券执法热点有哪些?数据说话!
股票交易违规包括短线交易、违规减持、证券人员违规交易等,其中短线交易和违规减持在2023年多次引起市场关注。根据统计,2023年股票交易违规对比2022年呈加倍增长趋势,截至统计日,2023年短线交易行政处罚决定数量为16件,违规减持数量为15件,证券人员违规交易数量为15件,总计占年度证券行政处罚总数比例为11.92%,接近内幕交易占...
...四大政策强势来袭!IPO入口严把关!提高上市公司质量!证券市场新...
1.落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、违规融资等违法违规行为;2.支持证券公司通过投融资、财务顾问、跨境并购等专业服务助力中资企业“走出去”;3.强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制,做好投资者服务和陪伴;...
中金:数字监督在资本市场反欺诈中的能与不能
■资本市场是典型的人力资本密集型行业,无论是市场本身的运行还是监督市场运行的机制安排,都有大量人工干预的空间(www.e993.com)2024年9月15日。产业数字化能够在一定程度上实现对人的替代,有助于压缩传统的机会主义行为空间,进而助力资本市场反欺诈。从证券交易系统自动化转型的历史经验来看,电子化交易系统确实减少了证券交易环节的欺诈行为。往前...
锦州港股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚及...
及市场禁入事先告知书》的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。锦州港股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年11月10日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)下发的《中国证券监督管理委员会立案告...
劳东燕:非法经营罪中证券业务的限定与出罪 | 政治与法律202407
内容提要:司法实务中对非法经营罪中的证券业务存在宽泛解读的倾向。要厘清非法经营罪中证券业务的内涵与外延,关键在于:一是将证券业务型非法经营罪的法益内容明确化,在遵循形式判断的基础上,进一步借助实质判断来进行限定;二是在双重违法性的判断中以刑事违法为核心来展开,重视刑法对于行政违法判断的制约与限定。在考察...
湘财证券张银旗、周可:新形势下未来证券行业发展十大趋势
多项政策性文件体现了一个重要的核心“严”,就是严监严管。监管部门明确指出,要形成“教科书式”监管模式和行业标准,到本世纪中期,形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业。充分体现了通过强监管、防风险促进高质量发展的特点。监管趋严将有利于提升市场透明度和公平性,提高上市公司信息披露的真实、准...
推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地 证监会6项涉“监管”规则...
交易监管方面,制定《证券市场程序化交易管理规定(试行)》。一是明确程序化交易的定义和总体要求。二是明确报告要求。三是明确交易监测和风险防控要求。四是加强信息系统管理。五是加强高频交易监管。六是明确监督管理安排。七是明确北向程序化交易按照内外资一致的原则,纳入报告管理,执行交易监控标准,其他管理事项...