光山农商银行强化内控合规建设

坚持"严管就是厚爱、监督就是关心"理念,定期开展员工异常行为排查,围绕重点机构、重要业务、重点岗位、重点人员和关键环节,经常性开展风险排查,前移案防关口;从规章制度的执行、业务流程的管理、合规风险的管控等方面加强监督,充分利用风险预警系统、远程基础管理平台,提高风险预警及时性,实现对违规问题的精确定位、精准打...

关于在辖区银行业金融机构开展以“加强和改善公众金融服务暨整治...

同时要加强员工行为排查,通过内部排查、开通举报热线、家访走访等多种方式,深入了解员工情况,切实排查高级管理人员和员工行为风险,排查其是否存在参与民间借贷、开展非法融资、参与非法票据交易等行为。对查出的薄弱环节和风险隐患,要及时进行整改,并追究相关人员责任;发现高级管理人员和员工有不当行为的,要及时进行处理。

中国银行一员工侵占资金被禁止从事银行工作10年,涉案细节未公开

又有银行员工因职务侵占被监管禁业，这次是国有大行的分支机构，该员工此前因涉嫌严重违纪违法被查。据金融监管总局两江监管分局披露的两江金管罚决字〔2024〕10号罚单，中国银行重庆江北支行因内部管理不到位被罚款40万元，时任个人数字金融部主任唐艳秋、朱丹及副主任潘丹贝对此负有责任，均被处以警告的处罚。上述提及...

民生银行深圳分行扎实推进操作风险治理强化年活动结硕果

民生银行深圳分行强化党委管、全面管、主动管,紧紧抓牢“操作风险治理强化年”这一中心点,主动将监管机关及总行要求转化为内部行动,高标准部署年度方案,督办排查整治,抓实贷中贷后、财务合规、基础运营、网络安全与业务连续性、行政类印章、安保外包、人员行为等七大重点领域操作风险排查整治,紧盯薄弱环节问题揭示和整改...

关于印发《常州市银行业开展治理商业贿赂专项工作的实施意见》的...

各银行业金融机构党委要加强对专项治理工作的领导,成立治理商业贿赂领导小组,由党委书记、行长(主任)任组长,安排1--2名分管负责同志任副组长,从纪检监察、内审、财务会计等部门抽调人员组成专门工作班子,结合实际制定具体实施意见,集中精力抓好自查自纠不正当交易行为、排查商业贿赂案件和防治商业贿赂长效机制建设工作。各...

深耕沂蒙沃土 服务实体经济 临商银行全面谱写新时代高质量发展新...

修订出台了《临商银行员工行为禁令》《临商银行员工行为细则》《临商银行员工违规问责管理办法》等文件，强化员工行为管理(www.e993.com)2024年11月14日。常态化开展员工行为排查工作，加强对重点岗位、关键环节排查，丰富排查手段，及时了解掌握员工行为，引导员工强化规则意识和底线思维，树立正确的经营观、业绩观、风险观。组织开展中高层理论研习班，...

新沂农商银行开展员工私售“飞单”排查活动

一、加强组织领导,确定排查范围新沂农商银行作为一家地方性金融机构,其员工行为管理尤其是关于合规销售、防范“飞单”等方面的工作至关重要。本次排查活动,新沂农商银行通过自查与“上查下”相结合的方式,做到营业网点、销售人员全覆盖,对关键岗位、关键人员进行重点排查。排查涵盖利用该行名义或该行员工身份私自推介、...

中国农业发展银行四平市分行扎实开展员工异常行为排查工作

为进一步增强全体员工自觉遵章守纪、依法合规的良好意识,有效防范各类案件和事件发生,保障全行各项业务稳步发展,近日,农发行四平市分行结合自身经营管理情况和人员结构状况,扎实开展员工异常行为排查工作。高度重视,精心组织。通过观察、谈话、检查分管工作、自查、走访、查询中国执行信息公开网、裁判文书网等多种方式,确...

1亿元!银行“内鬼”里应外合违规放贷,检察建议助力金融机构防范风险

2024年3月21日,该银行作出回复表示,已对检察建议提出的内容进行分析研究,并在深化法治理念、加强员工异常行为排查、贷款调查及审查、贷款资金监管等方面作出整改。防范化解金融风险,事关国家安全、发展全局、人民群众的财产安全。下一步,宝山区检察院将继续推进“检护民生”专项行动,充分发挥检察职能,依法严惩各类金融犯...

曹妃甸农商银行严查员工异常行为,筑牢金融安全防线

曹妃甸农商银行严查员工异常行为,筑牢金融安全防线为加强经营管理和内部管控水平,规范员工职业操守和行为管理,主动预防、及早发现并有效化解案件风险,曹妃甸农商银行全面启动员工异常行为排查工作,通过精细化的管理手段,构建坚实的金融安全屏障。截至8月末,全行开展全面排查2次,常态化排查3次,做到了行为排查全覆盖。