深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...
在深圳证监局发布的10个处罚案例中,多家管理人涉及保本保收益的违规行为,主要是向投资者承诺投资本金不受损失及承诺最低收益。无论在任何法规中,承诺保本保收益都是被严格禁止的,也是监管检查的必查项。在日常工作中,监管部门进行现场检查时,在承诺保本保收益层面,主要关注以下几点,供管理人参考自查:1、是否向...
财政部厦门监管局:四个“聚焦”纵深推进财会监督工作提质增效
通过对日常监控工作中发现的预警指标、异常波动及问题疑点分析研判、梳理线索,经局领导同意后对监控企业下发核查通知书,采取问询、约谈、调查、走访、抽查资料等方式,核查落实问题线索。监管中注重探索小分队的“短平快”专项核实,有效化解日常监控发现问题线索,实现日常精准监管。2024年推进对地方国企的财会监督“小分队”...
证监局对部分私募管理人开启现场检查!需注意哪些事项?
除了以上检查的事项以外,部分地区证监局还根据近期监管重点,进行特别事项的检查,比如基金杠杆及分级情况、量化交易情况、DMA业务情况、产品逾期情况、投资者权益保护情况、登记超过12个月但管理规模较低的情况、持续符合登记备案条件的情况、基金兑付情况、投资标的上市情况、基金嵌套投资情况等等。部分素材来源于积募特...
自查、现场检查、整改……私募业监管加强
自查、现场检查、整改……私募业监管加强券商中国记者从业内获悉,近日,多地证监局下发通知,要求辖区内私募进行相关自查。此外,监管部门对于私募的现场检查工作仍在持续推进中。有业内人士指出,私募业强化监管已是大势所趋,在“扶优限劣”的导向下,一批存在问题的中小私募将会加速出清。多地监管部门要求私募自查...
关于异地证监局现场检查,回应来了!
上证报中国证券网讯(记者梁银妍)近日,多家公募被异地证监局实行现场检查。就此,上证报记者向权威人士求证了解到,监管部门对基金公司现场检查属于常规例行检查,并非突击检查,此举也是依法从严监管市场的重要举措之一;此外,实施异地交叉检查形式,也是惯常操作,并不罕见。
湖北证监局开展2024年度公司(企业)债券发行人现场检查随机抽查工作
根据《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)以及《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发[2015]??80号)等文件要求,湖北证监局于2024年4月28日下午开展了辖区2024年度债券发行人现场检查双随机抽查工作(www.e993.com)2024年10月20日。湖北省证券期货业协会、湖北省上市公司协会代表通过抽签...
沪市上市公司公告(10月15日)
经现场检查,四川证监局发现公司存在以下问题:1、部分应收账款坏账计提不充分;2、部分收入跨期确认。根据相关规定,决定对公司及任斌、刘鹏、李小燕采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。恒瑞医药:HR19042胶囊被纳入突破性治疗品种名单
华泰证券被责令改正,监管现场检查发现四项问题,去年IPO承销规模...
据江苏证监局开出的罚单,近期该局对华泰证券开展了现场检查,经查该公司存在以下问题:一、部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。二、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的...
监管风暴!头部券商华泰证券遭责令整改 现场检查发现四项问题
现场检查发现四项问题江苏证监局表示,经查,华泰证券存在以下问题:第一,部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。第二,对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。向没有套期保值等风险管理需求的企业发行挂钩个股价格的非保本浮动型收益...
IPO迎重磅新政!证监会研究提高上市财务指标 现场检查不低于1/3
IPO迎来多项重磅新政。3月15日,证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》(下称《意见》),从多个方面强调加强企业现场检查、加强中介机构现场监管,并对交易所、证监局、证监会等承担的主体责任进一步明确。