常德市政府金融办到临澧县开展小贷公司评级检查工作

检查组一行来到临澧县鑫融小额贷款有限责任公司和临澧县常鸿小额贷款有限公司,对照监管法律法规及相关文件要求,通过核查会计资料、查阅业务台账、问询运营情况等方式,重点检查了小贷公司2023年度公司章程、资本实缴、资金来源、业务运营、合同制定、息费收取、信息变更及报送等内容,并对小贷公司业务发展给予指导性建议。结...

包含3家各类交易场所名单!地方金融局发布现场检查名单及检查依据

拟对2家机构进行综合检查,检查内容包括:有无虚假出资、抽逃注册资本行为;是否存在吸收或变相吸收公众存款、发放贷款或受托发放贷款;是否存在未经中央金融管理机构批准采取集合竞价、连续竞价、做市商等集中交易方式进行交易、从事保险、信贷、黄金等金融产品交易等行为;存量业务是否存在兑付风险等。拟对1家机构开展专项检查...

金融监管“长牙带刺”:2024年预计检查机构4100家次

一是对部分银行保险机构开展综合性检查、专项检查、线上检查等。二是对部分地方中小银行机构进行提级交叉检查,增强现场检查的独立性。三是坚持向科技要检查力,加大线上检查的广度和深度。四是加大案件查处力度,严格执行《关于加强金融违法行为行政处罚的意见》及有关文件要求,依法从严加大行政处罚力度,提高违法违规成...

同程金融App被曝变相高利贷,上海连夜展开执法检查

仅在一家投诉平台上,关于同程金融App的投诉就高达36755条,内容包括:同程金融高利贷、同程金融捆绑销售等。企业当晚曾公开回应,回应称将立刻下架相关产品,全力配合相关部门整改要求3月15日晚间,同程金融在微博发布关于央视3·15晚会报道的声明称,“针对央视3·15晚会报道的同程金融相关产品问题一事,我司高度重视,并...

“卖‘刀拍黄瓜’被罚5万元”案入选!司法部发布8件行政执法监督...

在“某市司法局对有关行政执法部门涉企重复行政检查执法监督案”中,行政执法监督机构加强涉企执法监督,切实解决企业反映的检查主体多、检查内容多、检查频次多、检查标准不一等问题。在“某市司法局对县金融办不当出具‘风险提示函’执法监督案”中,行政执法监督机构通过多方座谈论证,准确认定该案“风险提示函”的性质...

第一批行政执法监督典型案例

经核查认为,县金融办作为打击非法吸收公众存款的监管主体,具有行政执法监管职责(www.e993.com)2024年11月25日。县金融办在官网上以“风险提示函”方式告知不特定对象某公司存在非法吸收公众存款的风险,会对公司的名誉产生不利影响,造成其社会评价降低,使其利益受到损失,该发布提示函的行为属于行政执法行为。县金融办在未查清违法事实、未保障相对人...

大名县公安局召开大名县2024年银行业金融机构安全大检查部署会

会上,经文保大队副大队长孙东升宣读了《邯郸市公安局关于2024年度银行业金融机构安全大检查工作的通知》,县局领导、四级高级警长、经文保大队长闫俊兴宣读了《大名县公安局2024年银行业金融机构安全大检查实施方案》,明确了工作目标,介绍了组织结构,指出了检查内容和检查重点,提出了工作要求和责任追究。局领导、四级高...

金融监管总局内设机构第二次集体发文,释放哪些监管信号?

要守牢不发生系统性金融风险底线,突出重点机构和重点领域检查,向中小银行机构倾斜配置检查资源,及时揭示规模较大和风险突出中小银行的问题隐患,重点关注地方政府融资平台新增贷款合规性,严查银行机构违规增加地方政府隐性债务;查股东行为、高管履职、关联交易、负债业务、大额和异地业务、同业业务、资管等表外业务领域乱象,...

最全梳理!证监会重磅发声,关于上市审核、财务造假、金融反腐说了啥?

大河财立方消息3月15日,国务院新闻办公室就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行发布会,就研究提高上市指标,提高现场检查比例,全面防范绕道减持,从严监管未盈利企业上市,重点打击五类造假行为,加大对违法违规的公司董事长、总经理处罚力度等进行解读。

金融监管总局24个司局陆续发文学习中央金融工作会议精神,释放哪些...

将完善中央金融工作会议相关任务的分工落实、定期报告、检查通报、跟踪问效、监督问责等全链条工作机制,推动形成层层负责、各尽其责的责任闭环,紧盯不放、一抓到底。坚持目标导向和问题导向,重点加强监管“长牙带刺”、央地协同、兜底监管等方面的调查研究,积极建言献策;加强与中央金融办、中央金融工委、其他中央金融管理...