【证监会:沪深证券交易所依规对个别机构异常交易行为采取监管措施...

证监会:沪深证券交易所依规对个别机构异常交易行为采取监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出问:近日,有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股,请问证监会怎么看?答:股市有涨有跌是规律,有买有卖是常态。监管部门对于正常的市场交易不干预,依法保障...

新版程序化交易委托协议文本出台!明确客户的禁止交易行为

这份委托协议的示范文本正文共六章25条，主要包括释义、程序化交易报告、交易行为、高频交易管理、违约责任、附则等内容，对证券公司和程序化交易投资者的权利义务和责任范围作出约定。监管强调，示范文本为非强制性使用文本。证券公司为经纪客户提供程序化交易服务可结合具体情况，参考示范文本订立协议。也提醒券商，凡是有...

中证协出手,事关程序化交易!

《示范文本》正文共六章25条,主要包括释义、程序化交易报告、交易行为、高频交易管理、违约责任、附则等内容,对证券公司和程序化交易投资者的权利义务和责任范围作出约定,包括程序化交易的报告要求、客户进行程序化交易的管理要求、违约责任等。开展程序化交易需向券商报告《示范文本》中对程序化交易投资者的报告时间...

证券公司私募资产管理业务关联交易研究

常见交易方向为“买”的交易行为包括:网下申购并获配、二级市场买入、参与配股、认购、申购、投资等,此外,“纳入投资标的”也被管理人视为买入交易,尤其是在指数基金关联交易中。交易方向为“卖”的交易行为,主要是指将资管计划所持有的资产在股票、证券或衍生品市场予以出售并收到资金。二、资产管理业务中常见关联...

"50后"大妈吃罚单!借用5个账户,巨额交易超35亿!什么情况?

上海久诚律师事务所主任许峰对券商中国记者表示,禁止借用他人账户进行证券交易,主要是为防范配资、内幕交易、老鼠仓等非法证券交易行为。出借人和借用人,都要承担相应责任。从该案来看,谢某娣主要交易集中在质押式国债回购交易,约30.87亿元。此外,该案中,谢某娣和账户持有人,有按照比例出资、分成的情况。许峰表示,该...

中华人民共和国证券法

第五条证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为(www.e993.com)2024年11月23日。第六条证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

开盘收盘阶段限制机构净卖出、禁止通过期指做空A股?证监会回应

证监会新闻发言人就有关媒体报道答记者问问:近日,有外媒报道监管部门限制主要机构投资者在开盘、收盘阶段净卖出股票、禁止机构通过股指期货做空A股,请问证监会怎么看?答:近日,沪深证券交易所依规对个别机构的异常交易行为采取了监管措施,是履行交易监管职责的举措,不是限制卖出。下一步,我们将指导沪深证券交易所和中...

股市操纵大案深度解析!19亿操盘87账号賺取近亿,罚2.7亿!

1.《证券法》第七十七条第一款明确禁止任何人操纵证券市场，包括但不限于通过资金优势、持股优势或信息优势联合或连续买卖等方式操纵证券市场的行为。2.对于违反上述规定的行为，新《证券法》第192条提高了处罚力度。具体来说，如果因操纵市场获利超过一百万元，将没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的...

...明确禁止这些交易行为 严打以衍生品为“通道”规避证券期货...

2.严厉打击以衍生品为“通道”规避证券期货市场监管的行为。将包括禁止通过衍生品交易规避持仓限额制度、信披制度、减持限售制度,禁止通过衍生品交易实施短线交易、内幕交易、市场操纵,禁止衍生品经营机构与上市公司大股东、实控人、董监高以及减持限售主体开展以该上市公司股票为标的物的衍生品交易等统一予以规范。

卓翼科技: 深圳市卓翼科技股份有限公司2021年度非公开发行A股股票...

??三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等??四、本次发行完成后,公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形,??五、上市公司负债结构是否合理,是否存在通过本次发行大量增加负债(包括或有负??一、董事会关于除本次发行外未来十二个月内是否有其他股权融资计...