八达科技信披违规遭证监局监管谈话
因此,江苏证监局决定对二人实施监管谈话,并将此次违规行为记录在证券期货市场的诚信档案系统中,以示惩戒。相关责任人员已被要求于2024年10月21日前往指定地点接受监管谈话,并需在此后加强法律法规学习,以提升公司信息披露的准确性和及时性,确保未来合规运营,维护市场公平秩序。(综合财中社内容)...
证券业版个人征信发威!多位券商高管,有“违法失信”记录
这其实与中证协2022年9月1日正式实施的《证券行业执业声誉信息管理办法》有关,证券从业人员的正负面信息包括监管警示函、谈话等处罚信息,均被采集、记录和公开,从而警示从业人员,要加强自律,珍惜维护好自己的执业声誉。
券业版个人征信发威 多位券商高管“违法失信”记录在案
去年6月,深圳证监局曾发布一则《关于对田原采取监管谈话措施的决定》的公告显示,经查五矿证券私募资产管理业务存在以下问题:一是债券投资决策和风险管控存在问题;二是非标资产投资管理不规范;三是资管新规整改不到位,过渡期内新增不合规产品;四是关联交易管理机制不完善。田原作为五矿证券时任资产管理业务部门负责...
严把关,7名银行高管任职前被否,6名上任后不合规被撤
马书明任职资格未获批准:1月8日,监管部门在考察谈话后指出,马书明缺乏担任安徽灵璧农村商业银行独立董事所需的知识和经验,不符合任职条件,因此不予核准其任职资格。张蔓行长任职资格遭拒:3月4日,监管部门审核后发现张蔓在任职期间负有严重违法违规经营活动或重大损失的个人责任,不符合规定,决定不予核准其担任浙江乐...
常州市地方金融监督管理局关于印发《常州市小额贷款公司行业监管...
1.辖市(区)监管部门开业申请;2.小额贷款公司筹备小组申请;3.小额贷款公司开业验收结果表;4.董事会关于董事长、总经理任命、公司章程等的决议;5.拟任董事长、总经理和主要业务负责人身份证复印件,个人信用记录,个人简历(须包括拟任职务和工作经历),业务培训合格证书,无犯罪记录证明或承诺书;...
金融监管总局重磅发布 涉及银行数据安全管理
《办法》共九章八十一条(www.e993.com)2024年10月18日。包括总则、数据安全治理、数据分类分级、数据安全管理、数据安全技术保护、个人信息保护、数据安全风险监测与处置、监督管理及附则。主要内容包括:一是明确数据安全治理架构。要求银行保险机构建立数据安全责任制,指定归口管理部门负责本机构的数据安全工作,明确各业务领域的数据安全管理职责。
...家村镇银行拟任行长被认定不合格,开年已有三名银行高管被监管...
1月8日,监管披露,经考察谈话,马书明不具有担任拟任职务所需的相关知识、经验,不符合《中国银保监会农村中小银行机构行政许可事项实施办法》(中国银保监会令2022年第5号)规定的任职条件,不予核准马书明安徽灵璧农村商业银行股份有限公司独立董事任职资格。
海通证券又被监管警示,但丝毫不影响高管升职拿高薪
上交所决定采取以下监管措施:对海通证券股份有限公司予以监管谈话,对姜诚君、张卫东、许灿予以监管警示。据了解,姜诚君是海通证券时任保荐业务负责人。其出生于1968年,为经济学硕士,经济师。自2000年起,他就在海通证券的投行部任职,从部门副总经理,做到了部门总经理的职位。2017年后,姜诚君兼任海通董秘和总经理助理,...
证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关
一是明确证监会的监管对象、监管手段和措施等内容。二是要求基金业协会应当提高登记备案工作透明度,加强监测监控、信息报告,做好自律管理和行政监管的衔接。三是按照《私募条例》相应调整法律责任。三、过渡期安排按照“新老划断”的基本原则,修订后《私募办法》适用于新申请登记备案的私募基金管理人和私募基金。为...
中国一重被监管警示 控股股东非经营性占用公司资金
(三)监管谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开致歉;(六)要求聘请中介机构进行核查并发表意见;(七)建议更换相关任职人员;(八)暂停投资者账户交易;(九)向相关主管部门出具监管建议函;(十)其他监管措施。以下为原文:上海证券交易所上证公监函〔2023〕0178号...