成为“理财师”的农村老人失去了毕生积蓄
据宗储元展示的群聊记录,立金集团在客户群中多次强调,“100%金交所备案”“100%实物质押”“100%政府控股”“100%法律保障”,而产品的安全保证又来自:国家银保监会监管资金;省金融交易中心备案发行;1比1.5倍实物担保;国家经警系统内电子放心签章;款项直接进入监管账户不经人手……韩志广亲身感受过立金宣传的“...
中基协修订发布重磅自律新规:约束基金经理频繁跳槽、从业人员不得...
修订后的《注册登记规则》规定,存在无特殊情况管理公募基金产品处于募集期、封闭期内主动离职,且离职时间未满24个月;无特殊情况管理公募基金产品未满1年主动离职,且离职时间未满18个月;短期内频繁变换任职单位,不得注册为基金经理。其中,明确提出了以下几种情况不得给予注册:一是无特殊情况下管理公募产品处于募...
中国银行业监督管理委员会非银行金融机构行政许可事项实施办法
(三)从国外引进的人员担任财务公司总经理、副总经理,应熟悉中国的经济、金融政策以及有关金融监管法律法规,熟悉国内外金融市场运作规律和特点;并在国际知名跨国金融机构或大型企业集团从事资金集中管理5年以上,或在国际知名商业银行或投资银行从业5年以上,熟悉资金计划和资本市场投融资业务,同时具有3年以上担任业务部门经理...
【法官说法】客户经理代客操作 产生损失由谁担责
法院认为,阿燕在银行先后担任零售业务管理部理财经理、财富管理部副总经理、私人银行部总经理等职务,应当知悉相关规定中明确禁止销售者接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易的规定内容,但阿燕在明知操作客户账户系违规行为的情况下,操作老刘账户进行贵金属延期交易,其行为存在明显过错。且阿燕在...
沪市上市公司公告(4月11日)
2024年第一季度,从公司两大产品线来看:互连类芯片产品线销售收入约为6.95亿元,创该产品线第一季度销售收入历史新高(前次记录是2022年第一季度的5.75亿元);津逮服务器平台产品线销售收入约为0.39亿元。自今年年初以来,内存接口芯片需求实现恢复性增长,公司部分新产品(如PCIeRetimer、MRCD/MDB芯片)开始规模出货,推...
业绩变脸,证监会连发六份投行罚单;广州国卓资产管理摘牌拉黑 |...
财富管理经查,当事人汤雨2016年9月至2020年8月在方正证券股份有限公司西安南大街证券营业部任证券经纪人、客户经理、理财经理期间,存在私下接受客户委托买卖证券的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)...
华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...
(一)银行存款审计程序执行不到位。一是个别银行存款函证未回函,天衡所未再次发函,未记录不再次发函的理由,也未实施替代审计程序。二是部分银行回函金额与发函金额不符,天衡所未对回函不符事项进一步核实。上述行为不符合《中国注册会计师审计准则第1312号——函证》(2010年)第十九条、第二十一条,《中国注册会计师审...
三张罚单、两人被谈话,这家券商怎么了?分公司前总经理向利益关系...
4月19日,上海证监局公开了两份监管谈话通知,谈话对象是国开证券上海分公司现任负责人夏文超及前任总经理郭伟。其中,后者在担任上海分公司负责人期间,违反了廉洁从业规定,且未向监管报备反洗钱制度。同时,上海监管局发布了对国开证券上海分公司采取责令改正措施的决定,决定对该分公司采取责令改正的行政监管措施。国...
国开证券怎么了:三张罚单、两人被谈话 分公司前总经理向利益关系...
近期,央行会同银保监会、证监会起草了《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法(修订草案征求意见稿)》,对于金融机构及支付机构的反洗钱责任做出了更加详细的要求,扩大了适用范围,增加非银行支付机构、网络小额贷款公司、银行理财子公司等从事金融业务的机构。
花320万在银行买理财产品,亏57万,起诉后获全额赔偿,原因是…
同时,在购买上述涉案基金时,虽然是使用手机购买,但舒某提交的微信聊天记录、视频谈话记录等证据显示,这些产品由濮阳分行的理财经理李某推介,并代舒某在其手机上购买完成。也因此,舒某没能看到客户在手机银行购买基金时,可以查看基金的发售公告、风险等级以及要求客户确认的相关风险提示。