@资产评估机构,证监会通报执业“七大问题”,违法违规行为查处将从严
2023年证监会及其派出机构对4家资产评估机构及其资产评估师采取4家次、7人次的行政处罚,较上年增加3家次、5人次;对40家资产评估机构及其资产评估师采取45家次、88人次的监管措施,较上年增加26家次、38人次。从处罚缘由来看,以商誉减值测试为目的的资产评估项目被采取了16家次、41人次的行政监管措施,商誉减值评估问...
财务造假!三家上市公司受处罚!
对盛屯矿业2021年、2022年年度报告和2023年半年度报告涉嫌信息披露违法违规行为,根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我局拟决定:1、对盛屯矿业责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;2、对张振鹏、陈东、翁雄给予警告,并分别处以150...
中国华融福建分公司因违规收购金融非不良资产遭监管处罚140万元...
违规收购金融非不良资产等,国家金融监督管理总局福建监管局(简称:福建监管局)依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条、第四十八条及相关审慎经营规则,对其处以140万元罚款。
...关于收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政处罚决定书...
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对浙江富润信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人浙江富润、赵林中、江有归、付海鹏未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。经查明,...
因“收购非金融机构正常资产”等,华融资产管理新疆分公司被罚130万
据国家金融监督管理总局网站消息,近日华融资产管理股份有限公司新疆分公司(以下简称“华融资产管理新疆分公司”)被罚130万元,4名相关责任人一并被罚。行政处罚决定书显示,华融资产管理股份有限公司新疆分公司主要违法违规事实为:收购非金融机构正常资产;以收购不良债权名义变相为房地产企业提供融资。
美璨文化股东收到全国股转公司自律监管措施决定书
(二)处罚/处理依据及结果:上述交易行为违反《非上市公众公司收购管理办法》第十三条的规定,构成权益变动违规(www.e993.com)2024年10月1日。鉴于上述违规事实和情节,根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第十七条的规定,全国股转公司做出如下决定:对朱玺、张为、星禾互动采取出具警示函的自律监管措施。
株洲时代新材料科技股份有限公司第九届董事会第三十次(临时)会议...
(4)乙方支付认购资金前,甲方存在重大违法违规行为、经营严重不利、控股股东减持、控制权发生变化、财务状况显著恶化等重大不利情形,包括但不限于:①甲方因任何原因退市;②甲方做出或被监管部门做出终止上市的决定;③甲方存在重大违法违规、遭受重大诉讼的败诉、主管部门的行政处罚和/或刑事调查等甲方基于审慎原则认为...
华融资产云南公司违规收购虚假不良资产 遭云南银监局处罚
依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项,中国银监会云南监管局对云南国际信托有限公司开具了行政处罚决定书[云银监罚决字〔2018〕20号],并且罚款50万元。另外,行政处罚书还称,中国华融资产管理公司云南省分公司主要违法违规事实(案由)为违规收购不真实的非金融机构不良资产,以收购不良资产名义为...
广州港收购中山港航因违规被处罚30万元
2018年11月23日,完成变更登记,此前未依法申报,违反《反垄断法》第21条规定,构成未依法申报的经营者集中。但市场监管总局就广州港收购中山港航股权对市场竞争的影响进行了评估,评估认为,该项经营者集中不会产生排除、限制竞争的效果。依据上述情况,市场监管总局对广州港处以30万元人民币罚款的行政处罚。
阳光城集团股份有限公司关于实控人因龙净环保历史信披违规事项收...
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条第二款规定,我局拟决定:1、对吴洁处以一百五十万元的罚款;2、对ST龙净给予警告,并处以一百万元罚款;3、对何媚给予警告,并处以六十万元的罚款;4、对罗如生、冯婉如给予警告,并分别处以五十五万元的罚款;...