...对公司采取责令改正措施及对相关责任人采取出具警示函措施的公告

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条规定,现对你公司采取责令改正的监管措施,对赵丰采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案数据库。你公司应积极采取措施,依法履行相关信息披露义务,自收到决定书之日起30天内向我局提交整改报告。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书...

...科技股份有限公司、孙光幸、朱经平、赵晓芳采取出具责令改正...

根据《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第五十二条的相关规定,我局决定对湖北华强科技股份有限公司、孙光幸、朱经平、赵晓芳采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,严格遵守资本市场法律法规,杜绝此类行为再次发生,并自收到决定书之日起...

...无投资建议依据,未向客户提示潜在风险 国金证券一员工被责令改正

凤凰网财经讯5月24日四川证监局发布了一张对国金证券余婷采取责令改正行政监管措施的决定。经查,该员工在国金证券股份有限公司成都龙泉驿区龙平路证券营业部任投资顾问期间,基于经纪业务关系通过个人微信向客户提供投资建议服务,存在推荐个股无投资建议依据,未向客户提示潜在投资风险,推荐个别公募基金产品时宣传预期...

中伦律师事务所被责令改正并收警示函,法律意见书部分内容依据不充分

综上,依据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款和《办法》第三十一条第七项、第九项、第十三项规定,河北证监局决定对中伦律师事务所采取责令改正并出具警示函的行政监管措施,责令该所按规定制作完善工作底稿;中伦律师事务所应强化风险控制制度执行,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高执业质量。中伦律师事...

因收入确认依据不充分等违规事项 华强科技及相关人员被责令改正

因收入确认依据不充分等违规事项华强科技及相关人员被责令改正3月11日晚，华强科技（SH688151，股价15.64元，市值53.88亿元）公告称，收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称“湖北证监局”）出具的《行政监管措施决定书》。因部分产品收入确认依据不充分、募集资金使用和管理不规范等违规行为，华强科技及...

中金公司被责令改正 因违规提供通道服务等问题

10日,中国证监会北京监管局发布多份行政监管措施决定书,其中三份与头部券商中金公司有关(www.e993.com)2024年11月27日。经查,中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题,中国证监会北京监管局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。

收藏!食品标签“瑕疵”的认定依据

当事人无主观故意，且在发现该问题后自行进行了改正，符合以上情形，可以认定前述不规范行为属于违法行为轻微，依据《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第二款“违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的，不予行政处罚”的规定，对当事人作出《责令改正通知书》，要求当事人进行改正。

淳厚基金“闹剧”新进展:监管责令整改、发起人披露申明

早在2024年8月，即公募中报披露之际，有关淳厚基金涉及股权转让违规相关情况就有披露。其中，有关淳厚基金被责令三个月内改正以及贾红波被认定为不适当人选2张监管函均在中报披露。上述其余监管函则未在中报披露。而在今年8月31日，淳厚基金也发布公告表示，发现公司二股东柳志伟具有三重身份的切实有效的证据线索，其...

农业行政执法基本文书格式

(责令改正依法前置时适用:拒不改正的,本机关将依据的规定,。)联系人:联系电话:农业行政执法机关(印章)年月日文书格式11询问笔录询问时间:年月日时分至时分询问地点:询问机关:询问人:执法证件号:执法证件号:记录人:...

处罚来了!两家头部券商回应

责令改正给予警告从处罚结果来看,中国证监会拟决定依据《证券法》第一百八十六条的规定,对王泽龙、洪浩炜、中信中证资本、中信证券、海通证券、韩雨辰违反限制性规定转让股票的违法行为,责令改正,给予警告,没收违法所得7753.20万元,其中没收王泽龙违法所得6063.8万元,没收洪浩炜违法所得1419.39万元,没收中信证券违法所得191...