元谋兴福村镇银行被罚22万元:因未按规定报送大额交易报告或者可疑...

中国网财经11月8日讯近日,中国人民银行云南省分行行政处罚决定信息公示表显示,元谋兴福村镇银行股份有限公司因未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款22万元。作出上述行政处罚决定日期为2024年10月21日。

中华人民共和国反洗钱法_澎湃号·政务_澎湃新闻-The Paper

第六条在中华人民共和国境内(以下简称境内)设立的金融机构和依照本法规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全反洗钱内部控制制度,履行客户尽职调查、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、反洗钱特别预防措施等反洗钱义务。第七条对依法履行反洗钱职责或者义务获得...

进出口银行山东省分行开展大额和可疑交易报告专项培训

一是每日开展前一日交易流水分析筛查,及时完成补录、增录报送,确保大额和可疑报告完整性、准确性和及时性。二是按月开展大额和可疑交易排查纠错,建立问题清单和整改台账,通过自查自纠推动履职技能提升。三是按照风险为本原则,制定完善可疑交易尽调报告模板,为日常业务工作提供有益参考。分行将继续保持不松劲、不懈怠、不...

深度解读 | 中国反洗钱体系 多维度化、系统化、制度化发展趋势

另外对金融机构提出明确反洗钱义务,要求建立客户身份识别、交易记录保存、大额交易报告等制度,开展反洗钱培训,制定反洗钱规章。这些措施有助于金融机构加强风险控制和可疑交易监测,封堵洗钱渠道。最后,也明确了违法洗钱的行政处罚和刑事责任,有助于增强反洗钱工作的权威性,形成惩戒机制。此外,加强国际合作交换信息,也是《...

...宇数据股份有限公司 关于上海证监局行政监管措施决定的整改报告

现将公司具体整改情况报告如下:一、决定书中关于“大额关联交易未履行审议程序且未披露”的问题经自查,2022-2023,公司与苏州名特企业管理有限公司、哈尔滨茂盛合企业管理有限公司、哈尔滨谊和通企业管理有限公司发生大宗贸易业务665,402.60万元,在2023年度报告中,公司将上述单位补充认定为关联方单位。因控股股东及实际...

高院虚拟资产洗钱新规与趋利性执法的现实冲突

具体操作:使用加密的云存储或本地备份系统来存储交易记录,同时做好定期备份(www.e993.com)2024年11月15日。对于线上交易,可以使用截图、录屏等方式记录关键环节,并把这些文件按时间分类存档。3.谨慎处理大额交易建议:对于大额交易,尤其是跨境交易,一定要额外小心。因为这类交易更容易引起法律和监管机构的注意。

数字人民币的反洗钱挑战与机遇

4.可疑交易监测与报告各机构应建立有效的可疑交易监测标准,对可疑交易进行报告,并采取相应的风险控制措施。对于大额交易,机构需要按照规定报送大额交易报告。指导政策还特别强调了对匿名钱包的监测和控制,要求机构采取额度控制、功能控制等措施,以降低洗钱和恐怖融资风险。

江河创建集团股份有限公司 第六届董事会第十四次会议决议公告

同意公司依据证监会于2023年12月22日发布《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号—非经常性损益(2023年修订)》(证监会公告[2023]65号)和财政部于2023年11月9日发布《关于印发<企业会计准则解释第17号>的通知》(财会202321号)的规定,对公司会计政策进行相应变更。该议案已经审计委员会事前认可。

提醒!微信、支付宝进账超过这个数,严查!

14.中国人民银行规定的其他可疑支付交易行为;15.金融机构经判断认为的其他可疑支付交易行为。央行发布的银发〔2018〕125号文件中提到,非银行支付机构也需要提交大额交易报告,也就是说通过微信、支付宝等第三方支付机构进行大额交易也会被稽查到!“双高”人群监管更严!

北注协专家提示 | 舞弊风险识别与审计应对及ISSB准则最新进展及...

“空转”“走单”业务是指贸易行为缺乏真实性和实质性,加入交易环节不具有商业理由,通过反复交易、循环周转等方式虚构贸易行为进行套利,本质是虚假贸易。在国资委的部分文件中,“融资性贸易”与“空转”、“走单”为并列概念,也即依据“实质重于形式”原则,即使存在货物的交付,如果各方真实目的系融资,也可能在国资...