...函:部分网络直播未报备未进行合规管控 部分投资建议缺少合理依据

辽宁证监局发布关于对中天证券股份有限公司沈阳枫杨路证券营业部采取出具警示函措施的决定,经查,营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。上述行为违反了相关规定。辽宁证监局决定对营业部采...

部分网络直播未报备、投资建议缺少合理依据!一券商收到警示函

经查,中天证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十条、《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号...

又有券商因直播违规提供投资建议被罚,散户警惕直播荐股骗局

近期，网络直播荐股遭严监管。又有券商因直播违规被罚，这次涉及的券商是中天证券。根据辽宁证监局披露的罚单，中天证券一营业部存在客户回访工作不到位、部分网络直播向客户提供的部分投资建议缺少合理依据等情形，因而被监管警示。“我们公司现在对直播和投资分析的要求很高，严禁涉及违规行为，现在大家直播时都比较注意，...

...部分网络直播未报备也未进行合规管控、投资建议缺少合理依据

经查,中天证券沈阳枫杨路证券营业部存在以下问题:一是客户回访工作不到位。二是客户经理从事回访工作。三是部分网络直播未报备也未进行合规管控,向客户提供的部分投资建议缺少合理依据,留痕记录不完整。辽宁证监局对该营业部采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案,要求营业部应采取切实有效措施进行整改,并...

如何从黄金交易评论中获取贵金属投资建议?这种获取对贵金属投资...

为了从黄金交易评论中获取有效的贵金属投资建议,投资者需要具备一定的筛选和分析能力。以下是一些关键的要点:1.关注评论的逻辑和依据优质的投资建议应该有清晰的逻辑和充分的市场数据或经济基本面作为支撑。2.多源比较和综合分析不要仅仅依赖单一来源的评论,而是广泛收集不同观点,并进行综合比较和分析。

如何进行股票开户风险评测?这种评测对投资决策有何影响?

1.诚实填写问卷:投资者在填写风险评测问卷时应尽量诚实,避免因夸大或低估自身的风险承受能力而导致投资决策失误(www.e993.com)2024年11月27日。2.定期更新评测:投资者的风险承受能力可能会随着时间、市场环境和个人情况的变化而变化。因此,建议投资者定期更新风险评测,以确保投资决策的科学性和合理性。

又有券商因直播违规被罚,严监管下散户避雷“非法荐股”有招

近期,网络直播荐股遭严监管。又有券商因直播违规被罚,这次涉及的券商是中天证券。根据辽宁证监局披露的罚单,中天证券一营业部存在客户回访工作不到位、部分网络直播向客户提供的部分投资建议缺少合理依据等情形,因而被监管警示。“我们公司现在对直播和投资分析的要求很高,严禁涉及违规行为,现在大家直播时都比较注意,对...

2025-2029年中国垃圾处理产业发展预测及投资分析报告

一、投资运营商分类二、市场发展机遇三、项目投资回报四、市场发展展望五、行业投资建议第八章2021-2023年生活垃圾处理行业分析第一节、中国生活垃圾处理行业发展综述一、生活垃圾处理可行办法二、生活垃圾处理运行机制三、生活垃圾处理标准体系

《湖南省政府投资建设工程造价管理若干规定(草案·一审修改稿...

湖南省政府投资建设工程造价管理若干规定(草案·一审修改稿)第一条立法目的和依据为了合理确定和有效控制本省行政区域内政府投资建设工程造价,根据有关法律和国务院《政府投资条例》的规定,结合本省实际,制定本规定。第二条职责分工县级以上人民政府应当加强对本行政区域内政府投资建设工程造价管理工作...

关于惠州市太东产业投资运营有限公司未按规定定期组织生产安全...

六、处理建议及法律依据惠州市太东产业投资运营有限公司未按照规定定期组织生产安全事故应急预案演练的行为,违反了《中华人民共和国安全生产法》第八十一条“生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急救援预案,与所在地县级以上地方人民政府组织制定的生产安全事故应急救援预案相衔接,并定期组织演练”的规定,依据《中华人民...