太难了!IPO企业7年4次申报3次终止!曾被证监会现场检查,最终改为北...

除2021年1月收到中国证监会出具的警示函外,发行人未收到现场检查告知函等文件。前次申报涉及中国证监会出具的警示函已作为本问询回复的附件提供备查。二、说明本次申报与前次申报招股说明书中主要财务数据、会计政策及会计估计情况、重要非财务信息的差异情况及原因发行人前次申报板块为上海证券交易所主板,招股...

2份警示函!1份公开谴责

汪小清作为上市公司持股5%以上股东大宗交易方式减持股份的受让方,未能遵守在受让后6个月内不得减持其所受让股份的要求,违反了《北京证券交易所股票上市规则(试行)》第2.4.1条、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》第十三条的规定。鉴于上述违规事实及情节,经本所纪律处分委员会审议通...

安居宝:收到交易所监管函与广东证监局发出的警示函均针对同一事件...

警示函发出时,表明上市公司存在违规现象,但违规程度不严重,不构成行政处罚。公司此次收到的警示函与监管函的发文主体分别是广东证监局、深圳证券交易所。本文源自:金融界AI电报

大地电气:因信息披露违规收到北京证券交易所自律监管警示函

金融界5月7日消息，大地电气公布其及相关责任主体已收到北京证券交易所的自律监管措施决定书，因2023年度净利润与修正后差异幅度超过20%，未及时披露修正公告，构成信息披露违规。该自律监管措施决定于2024年5月7日生效，但不会对公司的正常运营和财务方面产生不利影响。本文源自：金融界AI电报作者：公告君...

收警示函后又被交易商协会公开谴责,知名私募安放基金怎么了?

上海证监局在8月28日发布的相关公告中指出，经查，安放基金在开展私募基金业务过程中，未谨慎核实投资者与投资标的的关联关系，未尽谨慎勤勉义务，上述行为违反了相关规定，决定对公司采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局还表示，安放基金应当加强相关法律法规的学习，强化人员合规守法意识，采取切实有效措施依法合...

中财期货收警示函,客户异常交易行为监控处理不到位

瑞财经刘治颖7月5日,内蒙古证监局发布关于对中财期货有限公司(以下简称:中财期货)赤峰营业部采取出具警示函措施的决定(www.e993.com)2024年11月29日。经查,中财期货赤峰营业部对部分客户异常交易行为监控处理不到位,反映出该营业部内部控制不完善,客户交易行为管理机制不健全,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条、第六十七...

"一督即撤"企业难了!交易所明确半年后才能再申报!再申报IPO重点...

节选回复:发行人曾于2020年4月向上海证券交易所提交首次公开发行股票并在科创板上市申请文件(以下简称为“前次申报”),后于2021年2月提交撤回申请,2021年3月,证监会决定终止慧翰股份发行注册程序。发行人前次申报时的报告期为2017年、2018年、2019年。报告期内,发行人营业收入分别为32,655.29万元、30,260.42万元、...

广东省证监局发的警示函,深证交易所发的监管函。然后企业做了整改...

$巨轮智能(SZ002031)$广东省证监局发的警示函,深证交易所发的监管函。然后企业做了整改。(监管函比警示函重)。紧接着又发问询函,把之前问的问题和已经整改的问题又问一遍,(其他几个问题都没啥意思,很好回答),深交所意欲何为?已经做实了有问题,人家也整改了,你再问还是那样的答案,也够不成重大违规。(国...

现场检查暴露三大问题 维康药业连收交易所证监局警示函

就在去年7月份,公司也曾收到过浙江证监局发来的“警示函”:这一次出现的问题是:维康药业于2023年1月20日披露《2022年度业绩预告》,归属于上市公司股东的净利润区间为8,030万元-10,020万元;扣除非经常性损益后的净利润区间为6,800万元-8,700万元。2023年4月17日,维康药业披露《2022年度业绩预告修正公告》,...

鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于延期回复上海证券交易所问询...

关于延期回复上海证券交易所问询函的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。鹏博士电信传媒集团股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年5月16日收到上海证券交易所《关于鹏博士电信传媒集团股份有限公司2023年...