快看|审核不严等违法行为,中信银行共被罚97万元

第一张罚单显示，中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行存在以下违法违规行为：银行承兑汇票贸易背景审核不严。国家金融监督管理总局新疆监管局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则，对其处罚款50万元。李翔时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐青年路支行行长，存在以下违法违规行为...

银行刑案100问:对违法票据承兑罪中的“承兑”如何理解

按照这种理解,在承兑汇票背书流转过程中没有成立本罪的空间,只有在承兑汇票到期,持票人向银行或其他金融机构主张兑付时本罪才可能成立。但是,如果银行或其他金融机构工作人员明知出票人据以申请承兑汇票的材料是虚假的,却仍然开出承兑汇票,此时主要的违法行为已经实施完毕,难道要经过漫长且不确定的票据流转过程后才能最终...

中国银行秦皇岛分行被罚30万元,涉银行承兑汇票贴现资金违规

具体而言,该行在办理银行承兑汇票贴现业务时,违反了相关规定,导致贴现资金违规回流至出票人。董鸣旺作为时任中国银行股份有限公司秦皇岛市国际城支行客户经理,对上述违规行为负有责任。根据处罚决定书,他在任职期间未能有效履行职责,导致违规行为的发生。针对上述违法违规行为,国家金融监督管理总局秦皇岛监管分局依据《中华...

因办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务等,江西银行赣州分行被罚35...

主要违法违规事实对江西银行股份有限公司赣州分行(原南昌银行股份有限公司赣州分行)办理无真实贸易背景银行承兑汇票业务事项负有责任行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条行政处罚决定警告作出处罚决定的机关名称国家金融监督管理总局赣州监管分局作出处罚决定的日期2024年2月8...

两万字长文∣上市公司财务造假的逻辑

有些手法从形式上看是合法,但实质是非法的,如某上市公司利用子公司按市场价销售给第三方,确认该子公司销售收入,再由另一公司从第三方手中购回,这种做法避免了集团内部交易必须抵消的约束,确保了在合并报表中确认收入和利润,达到了操纵收入的目的。另外,还有利用阴阳合同(或说是“抽屉协议”)进行虚构收入,如正规合...

民生银行一客户经理被禁业7年!违规出具票据被判刑,未察觉企业法人...

后又于2014年4月22日、4月23日获得了民生银行武汉分行开具的金额为人民币4000万元的银行承兑汇票(对上述人民币4000万元出具同意放款审查意见的主办客户经理不是包海),后刘某将该4000万元汇票交付给上游公司湖北燃料油分公司购买了燃料油并私自对外予以销售,所得款项均被其用于偿还黄石泰信公司其他债务及刘某的个人...

德州银行400万承兑汇票涉违法难追回,出票人曾犯骗取贷款罪

驳回原告德州银行股份有限公司金诚支行的起诉,将此案的有关材料移送公安机关处理。媒体报道称,银行承兑汇票敞口是指银行承兑汇票的出票人支付规定比例的保证金后,剩余部分由承兑银行向出票人提供资金敞口服务。如果没有资本缺口,则是100%的承兑汇票没敞口了,银行需要支付的超额缺口属于敞口。

农业银行邢台分行被罚60万元:因违规开立银行承兑汇票等多项违法...

5月31日消息,中国银保监会邢台银监分局行政处罚信息公开表显示,中国农业银行股份有限公司邢台分行因违规开立银行承兑汇票等多项违法违规事实,被邢台银监分局罚款60万元。原文如下:

上市公司重要公告集锦:牧原股份755.98万元商业承兑汇票已全部兑付...

经公司核查,截至11月30日,其中23家子公司已完成全部逾期商票的兑付。截至12月6日,公司9家子公司尚存逾期未支付商业承兑汇票合计755.98万元。经公司与持票人、银行积极沟通处理,截至目前,前述755.98万元商业承兑汇票已全部兑付完毕。民和股份:11月商品代鸡苗销售收入环比增长30.44%...

桂林银行一支行被罚110万元:因承兑汇票贸易背景审核不严等三项...

5月31日消息,中国银保监会桂林监管分局行政处罚信息公开表显示,桂林银行南宁宾阳支行因承兑汇票贸易背景审核不严等三项违法违规事实,被桂林监管分局罚款110万元;相关责任人李金汕被警告并处罚款5万元;李智、覃羿被警告并处罚款6万元。原文如下: