涉嫌从业人员违法持有股票,国都证券总经理杨江权被立案,公司紧急...

回想今年初,证监会集中处理多名从业人员违法炒股。今年2月9日,证监会通报称,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体而言,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

最终，深圳证监局对尹某波违法持有、买卖股票的行为，处以10万元罚款；对尹某波私下接受客户委托买卖股票的行为，采取没收违法所得10.70万元，并处以11万元罚款。综上，对尹某波责令改正，给予警告，没收违法所得10.70万元，并处以21万元罚款。买卖成交金额超过1亿元黄某出生于1984年，2011年5月~2024年2月，先...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

针对其作为证券从业人员违规炒股的行为,监管对其处以10万元罚款。9月,从监管部门了解,共发布罚单28张,其中机构罚单12张,人员罚单16张12张机构罚单中,处罚对象为证券公司的有8张,涉及7家券商;处罚对象为分支机构的有4张,涉及4家券商。另外,有5张机构罚单同时处罚了个人,涉及10人。16张人员罚单,共涉及11家券...

部分券商今日再发严禁员工违规炒股通知

从业人员配偶、利害关系人存在股票交易的需要定期申报情况,从业人员本人要如实报备本人、配偶及利害关系人手机号码、账户信息等信息,如果有更新,需尽快OA同步。今年以来,严查证券从业人员违规这类动作已属常态化、例行检查。特别是随着各地证监局专项检查深入,已查出券商不少员工或存在借家人、亲属账户炒股的违规行为。(财...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

03券商严控员工股票账户,有券商要求员工亲属不得在外部券商有股票账户,亦有券商要求倒查员工以及亲属三年内的股票账号。04事实上,证监会一直在严打“违法炒股”,年内已查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。05专家表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,但未要求家属的股票账户需要在本公司托管...

重磅!证监会:集中处理多名从业人员违法炒股!63人被罚没合计超8000...

制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案，压实机构主体责任，督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制，落实全员合规管理，实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理，各证监局将开展专项现场检查(www.e993.com)2024年11月21日。完善从业人员投资行为管理规则，督促机构健全投资申报、审查、监控、惩戒等内控制度，完善投资行为...

证监会坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股

据证监会网站2月9日消息,为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,我会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市...

...处罚决定,涉及思尔芯欺诈发行、招商证券多名从业人员违法炒股等

证监会表示,组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

多名从业人员违法炒股!刚刚 证监会发声:集中处理!这家公司申请...

据证监会发布微信公众号2月9日消息,为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。

多名从业人员违法炒股,招商证券被罚8173万元、董事长霍达收警示函

蓝鲸财经获悉,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(600999.SH)多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。具体来看,一是对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施。二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理...