董事长、财总做局占用资金超1亿,*ST深天多名高管被罚!

深圳证监局认为,时任董事长兼总经理、实控人林宏润策划、组织实施案涉违法行为,是深天地上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件,参与实施资金占用行为,是深天地未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的...

震惊!国企续贷过桥业务竟沦为非法放贷罪,金融圈警惕!

《最高人民法院关于审理民间借贷案件适用法律若干问题的规定》:该规定进一步明确了民间借贷的利率、合同效力等关键问题,为过桥资金的合法运作提供了法律依据。《中华人民共和国刑法》:对于非法放贷等违法行为,刑法也有相应的处罚规定。本案中,过桥方因非法放贷而面临刑事审判,正是刑法威力的体现。四、风险防范建议加强...

上海一中院:内幕交易成资本市场违法重灾区,打击和制裁力度还不够

内幕交易行为人利用提前掌握的内幕信息，在其他投资者通过公开渠道获知信息之前，抢先买入或卖出股票等证券非法谋取利益，这种行为直接违反和破坏信息公平原则，本质上属于利用信息优势窃取非法利益，侵蚀和破坏证券市场“公开、公平、公正”的基本原则，严重损害投资者尤其是中小投资者的合法权益。然而，打击内幕交易可说是一...

贷款冲进股市?银行严防死守,有股民银证转账1小时被通知违规

还有个自称"金融业内人士"的网友分析道："这种行为不仅违法，还会扰乱市场秩序。大家想想，如果人人都用借来的钱炒股，一旦市场崩盘，那不是连锁反应吗？到时候哭都来不及。""打工人小王"的留言引起了不少共鸣："我们工薪阶层哪有闲钱炒股啊，每天忙得像陀螺一样。看到有人敢借钱炒股，我只能说胆子真大，佩服佩服。

三名银行员工内外勾结,违法发放64户顶名贷款超9300万元:三名员工...

赵某虽自动投案,但到案后的首次讯问未如实供述违法发放贷款的事实,其犯违法发放贷款罪不构成自首。在赵某到案前,王甲某已供述赵某为其介绍过桥牟利的事实,故其在侦查人员讯问下供述上述事实,不属于主动供述侦查机关未掌握的犯罪行为,其犯非国家工作人员受贿罪亦不构成自首。

罕见!一位董秘被罚没合计超千万!还有一位董秘因无法识别虚假合同...

对向某内幕交易“*ST香梨”股票的行为,没收违法所得3,427,809.01元,并处以6,855,618.02元罚款(www.e993.com)2024年11月24日。2、2024-08-05*ST深天:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告时任董事长兼总经理林思存,未勤勉履行职责,审慎审核大额付款审批流程,也未能有效防范资金占用行为再次发生;时任副总经理赵陆湘、时任...

深市上市公司公告(8月6日)

深圳证监局认为,时任董事长兼总经理、实控人林宏润策划、组织实施案涉违法行为,是深天地上述信息披露违法行为直接负责的主管人员。时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件,参与实施资金占用行为,是深天地未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的...

【早知道】程序化交易规则框架明确,高频量化迎强监管;美股三大...

摘要外交部:美方进一步增加对华关税是错上加错;证监会明确程序化交易监管规定,高频量化迎强监管;证监会主席吴清:进一步依法严打证券违法犯罪行为;5月MLF结束缩量续作,降准降息窗口期后移;五部门开展2024年新能源汽车下乡活动;国内油价年内第三降!加满一箱少花9元;两部门:支持以县城、乡镇为重点,畅通家电更新消费...

关于警惕不法贷款中介诱导消费者违规转贷的风险提示

近期一些不法中介发掘“商机”,向消费者推介房贷转经营贷,宣称可以“转贷降息”,诱导消费者使用中介过桥资金结清房贷,再到银行办理经营贷归还过桥资金。然而,这种将房贷置换为经营贷的操作隐藏着违约违法隐患、高额收费陷阱、影响个人征信、资金链断裂、侵害信息安全等风险,中国银保监会消费者权益保护局发布2022年第8期...

快讯|涉违规以“过桥贷款”形式变相收费等七项违法行为 龙湾农商...

财经网金融讯3月17日,银保监会行政处罚信息显示,龙湾农商银行存在以下违法行为:一是违规以“过桥贷款”形式变相收费;二是财务会计信息不真实;三是投资入股企业整改不到位;四是违规保管客户已签字的空白业务凭证;五是个人贷款资金违规流入房地产市场;六是流动资金贷款资金违规流入房地产市场;七是以贷收息掩盖信贷资产...