前三季度违规券商大盘点:罚款总额2.45亿元,海通、中信建投等成...

例如,9月30日,国元证券(8.320,-0.40,-4.59%)原证券营业部营销人员、经纪人尹美波因利用多个账户进行股票交易,并私下接受客户委托买卖股票,被深圳证监局责令改正,给予警告,没收违法所得10.7万元,并处以21万元罚款。无独有偶,9月23日,天风证券(5.210,-0.47,-8.27%)营业部原证券经纪人刘宇在从业期间,使用刘某...

基本每天有饭局、饭后有红包礼品!这个组长自创“罚款月票”敛财

2023年1月,苏立因严重违反党的纪律,构成职务违法并涉嫌受贿犯罪,被开除党籍和公职。2023年5月,苏立因犯受贿罪,被依法判处有期徒刑五年,并处罚金人民币50万元。案探“货车如果不交‘月票’,就会被找些问题出来,然后罚款、扣车,我们一两个月的收入就没了。”“想从那里过,必须留下买路钱”……刻意“...

徐伟勇:司法工作人员相关职务犯罪中“恶劣社会影响”的判定

法院认定“恶劣社会影响”的情形多样,主要为以下几种:(1)利用职务便利获取公民信息被用于犯罪活动的;(2)利用职权帮助追索债务,扰乱社会秩序的;(3)有案不立、压案不查,导致犯罪嫌疑人逃避追诉的;(4)以调解、和解为由放弃侦查,导致犯罪嫌疑人逃避追诉的;(5)以罚代刑处理刑事案件,导致犯罪嫌疑人逃避追诉的;(6)...

理念与行动:“高质效办好每一个案件”

既防止以罚代刑，也防止一放了之；加大查办司法工作人员相关职务犯罪力度，2023年前11个月共立案侦查人数同比上升33.6%；激活机动侦查，对公安机关管辖的国家机关工作人员利用职权实施的重大犯罪

违规处理个人信息最高罚款100万元

对违法处理个人信息的应用程序,责令暂停或者终止提供服务;拒不改正的,并处一百万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上十万元以下罚款。监察官法(2022年1月1日起施行)监察官等级如何分,有哪些职责监察官法规定了监察官的等级设置制度,明确监察官等级分为十三级,依次为:总监察官、一级...

原神华宁煤集团3人分别因职务犯罪案和诈骗案被判刑,最高执行17年...

同年9月18日，灵武市人民法院以诈骗罪判处王金明有期徒刑十一年，并处罚金人民币50000元，犯受贿罪，判处有期徒刑五年，犯非国家人员受贿罪，判处有期徒刑2年6个月，总和刑期18年6个月，并处罚金人民币35万元，决定执行有期徒刑17年，并处罚金人民币35万元(www.e993.com)2024年11月25日。其中因犯受贿罪违法所得1059441.12元、犯非国家人员...

紫光集团原董事长赵伟国被移送起诉 已辞职被罚款

值得注意的是,2020年6月17日,因举牌山东金泰未作报告,紫光集团及时任董事长赵伟国被予以处罚。依据《证券法》第一百九十三条第二款之规定,安徽证监局对紫光集团、紫光通信分别给予警告,并各处以30万元罚款,对直接负责的主管人员赵伟国给予警告,并处以3万元罚款。

私下塞钱就减少罚款,“敲诈式执法”应彻查

诸如：车货总质量超限但未超过1000千克的，予以警告；超过1000千克的，每超1000千克罚款500元，最高不得超过3万元；有多项违法行为的，罚金应累计，但累计罚金最高不得超过3万元。相关执法人员，之初告知一律顶额处罚，纯粹就是把具体规定晾在一边，口含天宪，拿顶额罚款恐吓当事人，并预留出讨价还价的空间，以图...

职务犯罪裁判观点

1.不动产可以成为贪污罪的犯罪对象案例来源最高人民法院《刑事审判参考》第216号于继红贪污罪。裁判观点贪污罪的对象不应仅仅限于动产,国家工作人员利用职务上的便利,采用欺骗手段非法占有公有房屋的行为,应以贪污罪定罪处罚。对于非法侵占公有房产的贪污行为,即使客观上尚未办理产权变更登记,也可以通过其...

全国检察机关职务犯罪检察类优秀检察建议评选结果揭晓

未明确相关行为责任及主体责任,也未明确对于涉嫌犯罪的应移交纪检监察部门和司法机关处理。导致对部分责任人员未能及时追究责任。三、廉政法纪教育和职业道德培育力度不够经调查了解,你公司在基层粮库开展常态化教育培训工作力度不够,主要表现在两个方面:一是廉政教育活动较少,未能充分发挥公司党组管党治党主体责任。