上海金融监管局:深入开展银行业代销业务专项整治,发现问题700余项
做好上海地区金融消费者保护服务平台上线运行工作,通过搭建消费者诉求与金融机构自动转接机制,提高投诉处理的“转、受、办”效率。强化对金融机构消保工作督查检查力度,创新运用大语言模型对电话工单无标签语料库进行非结构化智能建模,强化消费投诉识别力度,提升消保督查工作效率,压实机构投诉处理主体责任。三是凝聚多方合...
A股盘后重磅!遣返行动启动,金融机构自查,私募遇冷!
因此,当机构可以通过做空赚钱时,它们为何要冒险做多呢?同理,当机构可以通过拉动国有大行的股价获得稳定收益时,何必费力拉动其他股票呢?这无疑是徒劳的。要真正改变这一现象,必须改变认知和习惯。只有当资金发现做空无利可图,抱团银行开始亏损时,抱团现象才会自然解体,做空的合力也将消散。达成这一目标,最佳策...
国家金融监督管理总局就《金融机构合规管理办法(征求意见稿...
第十二条金融机构可以根据自身经营情况单独设立首席合规官、合规官,也可以由金融机构负责人、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构负责人兼任。由金融机构行长或者总经理兼任的,不受本办法规定的首席合规官或者合规官的任职条件限制,不需要另行取得国家金融监督管理总局或者其派出机构的任职资格许可。鼓励金融机...
68问!《金融机构合规管理办法》合规问答手册
问:金融机构总部、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构、纳入并表管理的各层级金融子公司是否要设立独立的合规管理部门?问:金融机构其他分支机构是否要设立独立的合规管理部门?不具备设立合规管理部门条件的其他分支机构应如何处理?问:金融机构下设的境外金融分支机构及境外金融子公司是否要设立独立的合规管理...
交通银行副行长殷久勇:境外机构面临的市场风险有所上升
同时,境外金融监管企业、境外机构的合规这个管理风险的复杂性增加,美元汇率仍在升值的区间。非美货币持续增加,金融市场动荡不稳,资产价格也出现了大幅波动。总体来看,境外机构面临的市场风险还是有所上升的。在这种情况下,交行的境外机构将坚持合规经营,审慎防范各类风险,结合所在国家和地区的内外部形势和市场特点,...
交易商协会:有中小金融机构在国债交易中违规,移送央行处罚
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交易商协会查处部分中小金融机构出借账户和利益输送等国债交易...
转自:证券时报·e公司e公司讯,近期,在交易商协会查处的案件中,部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形,交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚,对于其他此类案件线索交易商协会正在加紧调查处理。
「财经程读」实习生拳打金融业,某期货机构员工自爆劈腿多人
据外媒报道,印度执法局发布文件称,因小米涉嫌违反该国《外汇管理法》(FEMA),印度负责打击金融犯罪的机构已于23年6月11日,向中国手机厂商小米科技在印度的分公司、公司负责人及三家银行发出正式通知,指控他们非法向国外转移资金、涉嫌违反“外汇管理法”。按照此前披露资料,印度中央执法局从小米的银行...
国家金融监督管理总局拟规范银行保险机构数据处理活动
五是加强个人信息保护。要求银行保险机构在处理个人信息时,应按照“明确告知、授权同意”的原则实施,并履行必要的告知义务;收集个人信息应限于实现金融业务处理目的的最小范围,不得过度收集;共享和对外提供个人信息时,应取得个人同意。六是完善数据安全风险监测与处置机制。要求银行保险机构将数据安全风险纳入本机构...
实现新突破 首个境外金融机构跨境人民币同业往来账户开立
境外金融机构跨境人民币同业往来账户的开立,是建设银行新疆分行金融助力丝绸之路经济带核心区建设和新疆自贸试验区建设的重要举措,对推动中土贸易合作、提升人民币清算效率、推进人民币国际化具有重要意义。后续,建设银行新疆分行将持续加强与共建“一带一路”国家金融机构业务合作,找准市场机遇与业务发展结合点,助力丝绸之...