栽了!开源证券前员工炒股,损失近100万
最终责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。违规炒股巨额亏损的案例也不少见。例如,据天津证监局官网3月底发文,平安证券天津分公司前财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.2亿元、亏损...
“批量处罚”证券从业者违规炒股 监管部门持续净化证券行业生态
今年初,中国证监会集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责等进行立体化惩戒。证监会对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,...
涉违规炒股、执业失责 年内超200名券商员工被罚
在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券(19.440,1.77,10.02%)便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不...
一波罚了21人!又一单券商员工违规炒股集体处罚
证券从业人员违规炒股再现严监管,北京证监局同日开出批量罚单。9月14日,北京证监局公布2则罚单,其一是对寇玥等20人出具警示函,其二是对庄江斌采取出具监管谈话行政监管措施,处罚事由均是上述证券从业人员,曾存在买卖股票的行为。记者注意到,上述罚单涉及券商主要为中金公司及中金财富,从业岗位多为一般证券业务或投...
一券商员工炒股,“损失”近百万元!20多人被采取监管措施
实际上,监管坚持对违规炒股“露头就打”,年内已多次对从业人员违规炒股开出罚单。例如,今年5月底,西南证券一名90后投顾因违规炒股行为被重庆证监局罚没十余万元。而在今年2月9日,证监会发文称将坚持“零容忍”执法,集中处理多名从业人员违法炒股,其中招商证券63人被罚,涉及金额高达8173万元。
借用他人名义炒股!一券商员工两年半损失77万元,又被罚了20万
日前,中国证监会披露了一则行政处罚决定书,一名券商工作人员曹某,借他人名义买卖股票,被中国证监会处以20万元罚款(www.e993.com)2024年10月20日。行政处罚决定书显示,2020年2月24日至2022年9月14日,曹某是开源证券股份有限公司的证券从业人员。而许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。
券商前员工违规炒股 两年多亏掉77万 证监会:再罚20万
在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>9月14日消息,中国证监会日前对开源证券股份有限公司的前证券从业人员曹禕琛出具行政处罚决定书。根据行政处罚决定书,曹禕琛违法事实经过如下:“许某鸣”证券账户于2004年6月开立于申万宏源证券上海黄浦区某营业部。
年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机
在今年被罚的超过200名券商员工中,违规炒股被罚的就有上百人,除近日集中被罚的24名券商员工外,2月,证监会就曾集中处理了一批违规炒股的券商员工,仅招商证券便有上百人被罚,包括对63人作出行政处罚,对46人采取行政监管措施等。数百名券商员工被罚除了违规炒股、内幕交易外,今年以来,还有不少券商员工因违规展业...
栽了!券商前员工炒股,损失近100万
据悉,今年以来,已有多起证券从业人员违规炒股受到监管处罚。例如,今年2月,证监会披露了两则行政处罚决定书,公布了长城证券原副总裁韩飞违规买卖股票案的调查、审理结果。最终责令韩飞依法处理非法持有的证券,没收违法所得5868.49万元,并处以等额罚款。同时对其采取10年证券市场禁入措施。违规炒股巨额亏损的案例也不少见...
太狠了!华泰证券一员工被罚没580万
券商员工看了这段话有些扎心,但这是显而易见的事实。所以,不要把资金交给证券营业部的客户经理。投行君2007年毕业就在券商工作,至今认为最真理的一句话是入职培训时领导说的:“监管不让证券从业人员炒股,不是对我们的束缚,是对我们最大的保护,因为我们炒股水平都很差的。。。”...