中信建投及高管因调查不充分遭证监会监管谈话
中国证监会近日宣布,因中信建投(股票代码:601066)在部分项目中存在尽职调查不充分、募集资金专户管理督促不力及内核对项目风险评估不足等问题,决定对该机构及其分管投行业务的高管刘乃生采取监管谈话措施。此决定基于证监会5月31日作出的决议,但公告发布于10月18日。公告明确指出,中信建投违反了《证券公司...
证监会壮士断腕 多家上市公司遭调查 投资者信心再受考验
10月12日晚,证监会发布了三条重磅消息,显示出其对市场监管的坚定态度。最引人注目的是对多家上市公司的立案调查,包括联创股份、朗源股份和普利制药。这些公司因涉嫌信息披露违规而被追责,面临着退市的风险。这一举动不仅是对违法行为的严厉打击,更是对市场信心的一次重大考验。与此同时,券商板块也遭遇了波动。...
中金遭调查,证监会“连续降温”,A股下周反攻还是继续下跌
当然,改革的路并不平坦。就拿这次中金公司被调查来说,虽然在时机上引发了一些争议,但从长远来看,加强对中介机构的监管,提高保荐质量,其实是有利于市场健康发展的。面对市场的波动,投资者除了要保持冷静之外,还要学会利用各种工具来管理风险。比如可以适当运用股指期货等衍生品工具来对冲风险。当然,这需要投资者具...
遭证监会立案调查,中金公司盘中跌停
据悉,思尔芯IPO欺诈发行案是新《证券法》实施以来,发行人在提交申报材料后、未获注册前,证监会查办的首例欺诈发行案件。今年2月9日,证监会针对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板IPO中欺诈发行作出行政处罚,思尔芯为达发行条件,2020年虚增利润占比达118%,该公司及相关责任人被处以1650万元罚款。思尔芯于2021年8月提...
“11天大涨215%”A股公司 董事长被证监会立案调查 财务总监离职...
对于实控人遭立案,香雪制药表示,目前,公司各项生产经营活动均正常开展。立案调查期间,公司将积极配合中国证监会的各项调查工作,并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行信息披露义务。不久前,香雪制药曾一度大涨,成为A股关注度较高的“牛股”:7月31日—8月14日期间,该股从每股不到4元快速涨至11元以上,11个交...
证监会通报16家公司处罚结果 立案调查43起
在1月23日的例行通气会上,证监会新闻发言人通报了证监会近期针对信息披露违法违规的执法工作情况(www.e993.com)2024年10月20日。2014年以来,证监会对包括中科云网等在内的上市公司和中介机构立案调查43起,已对天丰节能、贤成矿业等16家公司、5家中介机构,171名上市公司董事、高管及其他责任人员作出行政处罚,21人被市场禁入。目前,已将成清波等21名...
诺德股份(600110.SH):公司及部分高管遭证监会立案调查
长陈立志、副董事长许松青、董事会秘书王寒朵于2024年9月6日收到中国证监会送达的《立案告知书》(编号:证监立案字0202024005号、证监立案字0202024006号、证监立案字0202024007号、证监立案字0202024008号),因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会...
华铭智能(300462.SZ)涉嫌信息披露违法违规 遭证监会立案调查
智通财经APP讯,华铭智能(300462.SZ)发布公告,公司于2024年9月6日收到中国证监会下发的《立案告知书》(证监立案字0032024032号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。...
海量财经丨中金公司遭证监会立案调查 股价盘中一度跌停
证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查,思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容,其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载,2020年虚增营业收入合计1,536.72万元,占当年度营业收入的11.55%,虚增利润总额合计1,246.17万元,占当...
紫天科技再遭证监会立案 投资者或可索赔
紫天科技再遭证监会立案投资者或可索赔来源:市场资讯在关注函中,深交所指出:紫天科技涉嫌信息披露违法违规,中国证监会依法决定对公司立案调查,并于2024年9月6日向公司下发《调查通知书》和《立案告知书》。我部对此表示高度关注:根据《上市公司信息披露管理办法》第二十二条第二款第(十六)项的规定,上市公司被...