...减持低于发行价,调整最低价格为40.31元/股,如何处理违规行为?

投资者提问:4月15公司回复说,根据公司上市发行时承诺事项显示,公司董事、高级管理人员减持价格不得低于发行价格。公司及相关股东将严格遵守相关承诺条款。但是,公司高管付强在9月30减持了6.29万股,成交价低于发行价,公司如何解释,如果处理这种违规行为?董秘回答(盛帮股份(43.950,1.37,3.22%)SZ301233):您好,公司...

官方通报:19名专家被处理

按照《科学技术活动违规行为处理暂行规定》《国家卫生健康委医药卫生科技发展研究中心中央财政科技计划(专项、基金等)项目(课题)评审专家不良行为管理办法》等有关规定,经研究审定,确定6位专家存在的长时间迟到且编造不实理由,多次长时间离线、离席、关闭摄像头或未在独立封闭空间评审等行为构成严重不良行为,给予“3年内...

因债券承销项目存在多项违规行为,开源证券被暂停债券承销业务六个月

同时,公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向陕西证监局提交书面问责报告。此外,中国证监会表示,李刚作为公司总经理、杨彬作为时任分管债券业务公司高管,对相关违规行为负有责任,按照有关规定,中国证监会决定对李刚、杨彬采取监管谈话的行政监管措施。

上海证监局重罚基金经理张某利用未公开信息交易行为

针对张某的违法行为,上海证监局依法作出了严厉处罚:责令其改正违法行为,没收其通过非法交易获取的违法所得共计1566.26万元,并额外处以同等金额的罚款,合计罚没金额高达3132.52万元。这一处罚力度之大,彰显了监管部门对于此类违法行为的零容忍态度。此外,为进一步震慑市场,防止类似事件再次发生,上海证监局还对张某采取了...

招行重庆分行被出具警示函 因个别宣传材料夸大基金经理过往业绩等...

二、在基金销售过程中使用的个别宣传推介材料刊载了基金经理特定产品过往业绩,未覆盖该基金经理管理的全部同类产品的过往业绩;个别宣传推介材料存在片面、夸大宣传基金经理过往业绩的情况。公告显示,招商银行重庆分行上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第202号)第十二条第二款,《公开募集证券投资基金...

证监会严打!侵害投资者权益重罚,高薪基金经理年薪须退还!

此次提出的八项规定，涉及破坏资本市场秩序、危害金融安全、行贿与受贿、伪造或隐匿证据等，这些行为将受到严厉处罚(www.e993.com)2024年11月20日。这是为了营造一个健康的投资氛围，保证A股市场能持续健康发展，吸引更多资金进入，让投资者真正受益于上市公司的成长。另一条重磅消息是，部分公募基金内部人士确认，自2019年起，年收入超过300万的从业...

中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...

因此，监管对其采取出具警示函的行政监管措施，要求该行切实强化投资者适当性管理，进一步规范基金宣传推介行为，防范此类问题再次发生。在代销基金过程中，为了吸引投资者，只展示基金经理管理较好的业绩似乎是行业的“潜规则”，并非个案，此次监管的处罚也为整个行业敲响了警钟。在销售过程中，展示基金经理过往业绩需覆盖...

多家银行基金销售违规被监管采取措施,银行代销压力加大

9月14日,重庆证监局发布行政执法通告,对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规事宜进行披露,均涉及基金销售业务。除未取得基金从业资格人员进行销售外,部分还存在宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩、不对基金销售业务适当性进行自查等问题。基金销售行业的银行渠道向来强势,但随投资端乏力显现及基金费率改革等...

多家银行基金销售“踩红线”,招商银行、广发银行等违规被罚

需注意的是,近期多家银行因基金产品销售违规、夸大宣传基金经理过往业绩等被监管部门处罚。多家银行因涉及基金销售产品违规被罚近日,招商银行、广发银行、建设银行等因涉及违规开展基金销售业务被监管部门处罚。2024年9月14日,重庆证监局公开披露了对招商银行、广发银行等的行政处罚信息。

蔡嵩松行贿、受贿案已当庭宣判,公募违法违规还有哪些隐蔽角落

据第一财经不完全统计,因利用未公开信息交易实施趋同交易或行贿、受贿等违法情况,最终身陷囹圄的基金经理案例已经超过20例。在业内人士看来,监管层对于基金经理违法违规行为的监查与监管日趋严格,应加强从业人员对内幕交易等违法犯罪行为的认识和道德规范,不要为了眼前利益自毁前程。