搞什么?私募违规,团队成员“折一半”!

结果监管对奥马哈私募的三位高管进行了点名批评。陈贻娟作为法定代表人、陈俊作为合规风控负责人未能勤勉尽责,对上述违规问题负有责任。余裕盛作为基金经理更是违反了相关规定,故监管对奥马哈私募和三位相关成员采取出具警示函的监督管理措施,并记入诚信档案。6人的团队一半的人触发违规“警报”,这真的是非常考验投资者...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(四)负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门负责人取得基金从业资格,并具备从事基金业务2年以上或者在金融机构5年以上的工作经历;分支机构基金销售业务负责人取得基金从业资格;(五)中国证监会规定的其他条件。第九条????独立基金销售机构是专业从事公募基金及私募证券投资基金...

强监管!各地证监局动起来了!这些私募“心慌慌”

经查,公司在开展私募投资基金管理业务过程中,存在:一是未按规定向中国证券投资基金业协会履行控股股东相关信息变更登记手续;二是未要求部分投资者提供必要的收入证明或资产证明,未对部分投资者的风险识别和风险承担能力等级进行确认;三是未按照基金合同约定在投资冷静期满后对投资者进行回访确认;四是未按照基金合同约定向...

三项违规!这家私募股权基金被出具警示函

东方财富网东方财富网官方账号10.1010:37关注10月9日晚间,北京证监局发布对北京中泰仁和基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定,经查,北京中泰仁和基金存在以下行为:一是未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续;二是未严格落实基金风险评级和投资者适当性匹配程序;三是未按照基金合同约定...

济南乐知股权投资基金因多项违规行为被责令整改

财中社10月18日电根据山东证监局在2024年10月18日发布公告,济南乐知股权投资基金管理有限公司因违规被责令改正。经查,该公司委托不具备基金销售业务资格的机构进行资金募集,且通过宣传材料向部分私募基金投资者承诺保本保收益。此外,公司未按合同约定向投资者披露信息,且未定期更新管理人及从业人员的相关信息和部分私...

深圳证监局9月连续发布10个私募处罚案例!有哪些违规行为?现场检查...

此外,特别重要的一点,管理人必须严格按照基金合同约定的方式、频率向投资者进行信息披露,并且确保披露信息的真实性、准确性和完整性(www.e993.com)2024年11月2日。结合处罚案例和日常实务,我们总结出信息披露层面监管检查时关注的重点,主要集中在以下几个层面,管理人可以参考进行自查:1、销售基金产品时,是否真实、准确、完整披露私募基金交易结构、...

中秋节前三家大行意外被罚,直指员工违规公募销售,银行卖基金要...

重庆证监局要求该行立即采取有效措施对上述问题进行整改,建立健全相关内控制度,规范员工执业行为,严格落实备案报告要求,提高基金销售合规管理水平。此外,广发银行重庆分行需在30日内向监管提交书面整改报告。银行代销公募持续规范中权益市场震荡,此前银行渠道在高位代销的部分公私募基金如今面临较大的回撤,随之而来的客...

多家银行基金销售违规被监管采取措施,银行代销压力加大

01重庆证监局发布通告,对工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规基金销售业务进行披露。02其中,部分银行存在未取得基金从业资格人员进行销售、宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩等问题。03受投资端乏力显现及基金费率改革影响,部分银行基金销售个人理财业务及私人银行业务业绩出现同比下滑。

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

#周泰研究院精心整理了中基协8月公布的纪律处分案件,聚焦允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介、不当使用基金财产等三类违规行为,并继续对5月公布的另外3起《警示案例》进行介绍。赶紧收藏前言2024年8月中国证券投资基金业协会对外共公布38起纪律处分案件(不含纪律处分复核案件),案涉11家机构、27个自然人...

一年多被连罚四次,巨鲸财富挪用私募财产等数罪并罚,这样的私募该...

针对巨鲸财富的三大违规行为,浙江监管局在本次罚单中具体标明了处罚结果。具体来看,对于未办理私募基金备案手续,浙江监管局决定对巨鲸财富罚款20万元;对倪心刚给予警告,罚款10万元。湖州鲸恩、湖州鲸琰、湖州鲸琮、湖州鲸德、湖州俊宇5家有限合伙公司,由湖州文卓投资管理有限公司(以下简称:湖州文卓)担任普通合伙人及...