又一私募基金经理“栽了”!趋同交易21亿获利3300万,被罚一没一
第三,从情节上看,本案属于可以不予行政处罚的情形。本案处罚幅度明显过重。不应对申辩人采取市场禁入措施。即便对本案进行处罚,也应以机构借用账户买卖股票或利用未公开信息交易,按照单位违法进行惩处,并自申辩人2021年8月开始担任基金经理起计算利用未公开信息交易的获利。决定书显示,经复核,证监会依法部分采纳...
基金经理利用未公开信息交易获利超1500万,监管:没一罚一,10年禁入!
由于张某作为基金经理,利用未公开信息交易行为持续时间长,违法所得金额大,违法情节较为严重,上海证监局决定对张某责令改正,没收违法所得1566.26万元、并处以1566.26万元罚款,也就是“没一罚一”;同时,对张某采取10年市场禁入措施,自监管宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或...
两公募“老鼠仓” 罚单落地!华安基金原基金经理张亮非法获利1566万
因利用职务便利获取的未公开信息,违反规定,明示、暗示他人从事相关交易活动,与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易,上海证监局决定对王某虎处以50万元罚款。基金经理趋同交易遭“罚一没一”、禁入10年上海证监局罚单显示,张某自2018年10月31日起担任上海某基金公司所管理的A基金的基金经理,负责该基金产品的投资...
震惊!基金经理老鼠仓获利1566万元,被罚3132万元并市场禁入10年
针对这一严重违法行为,上海证监局采取了严厉的处罚措施。除了没收张某的违法所得1566.26万元,还对其处以同等金额的罚款,并实施10年市场禁入。这一处罚力度充分体现了监管部门对基金经理老鼠仓行为的零容忍态度。通过这起案件,我们可以看到基金经理老鼠仓行为的严重性及其对市场的负面影响。监管部门的严厉打击无疑将对...
北京三中院通报证券类犯罪:内幕交易案件占比近九成,构罪不以获利...
法院认为,被告人邵某作为内幕信息知情人,伙同被告人郑某,在对证券交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用该内幕信息进行证券交易,情节严重,共同构成内幕交易罪,依据刑法第180条规定,对二被告人判处徒刑并处罚金,罚金合计50万元。可见,利好型内幕交易,不以获利为构成犯罪的前提,未获利也将获刑。
利用未公开信息交易获利,知名私募世诚投资董事长被罚没逾2100万
12月14日,上海证监局发布了一则行政处罚决定书,显示上海某投资管理有限公司陈某琳利用未公开信息交易获利遭处罚(www.e993.com)2024年10月20日。上海证监局决定,对陈某琳责令改正,没收违法所得约1077.46万元,并处以约1077.46万元罚款,合计罚没2154.92万元。澎湃新闻记者获悉,行政处罚决定书中提及的私募为上海世诚投资管理有限公司(简称“世诚投资”...
90后王斌19亿元操纵电光科技股票获利9千万,被罚没2.7亿元
中国证监会网站近日发布的一份行政处罚决定书显示,90后王斌控制使用87个证券账户(以下简称账户组)交易“电光科技”股票,共获利9027.5万元,决定没收王斌违法所得9027.5万元,并处以1.8055亿元罚款,合计罚没约2.71亿元。行政处罚决定书显示,王斌,男,1990年1月出生,住址为浙江省温州市瓯海区。2020年12月15日至2021年11月...
内幕交易违法所得的认定与计算
中,徐某某在内幕信息敏感期买入某牧股份股票,并在内幕敏感期内不惜亏损折本将股票全部卖出,被北京二中院以内幕交易罪判处有期徒刑三年,缓刑三年,象征性的并处罚金人民币二万元(罚金已折抵)。(2)开盘后立即全部卖出,按照抛售后的实际获利计算,此情形下的违法所得计算比较简单,即犯罪嫌疑人违法所得的数额为扣除...
石英股份:副总经理父亲短线交易亏损6948元,个人全责承担
石英股份:董事亲属短线交易未获利石英股份今日披露,公司董事刘明伟的父亲刘守安,在2022年12月20日至2024年5月10日期间,进行了公司股票的集中竞价交易。经核对,刘守安在股票交易中出现了短线交易行为,违反了相关法规。然而,该短线交易并未为刘守安带来任何收益,反而产生了6948元的亏损,该损失由刘守安个人全额承担。
炒股炒成大股东!持股超10%未报告 罚单来了
其一,当事人违法是由于不熟悉股票市场交易规则所致。2023年5月12日之后的限制期转让证券是由于受到误导,是在咨询上市公司工作人员并得到可以自由买卖的答复后才卖出,没有违法的主观故意。其二,当事人违法行为未对公司及股民造成实质性损害,违法期间因亲属离世精神受到打击。当事人积极配合调查,作出承诺后未再交易,且...