农发行云南省分行:开展2024年案防制度培训暨涉刑案件处置应急演练
云南省分行持续加强案防合规建设,邀请省内刑事合规专职律师讲解《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,积极顺应监管形势,前移涉刑案件风险防控关口,深化源头预防和标本兼治。结合编制的案例进行处置应急演练,使案防演练成为一次深度的党纪学习教育和廉政教育的实践课,推动形成职责明确、分工协作的案防工作格局。强化分工...
银行保险机构涉刑案件风险防控管理建议
深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉刑案件风险防控工作的规范性、科学性、有效性,2023年11月2日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称“《办法》”)(金规〔2023〕10号),自2024年1月1日起施行。
胡云腾、卜祥瑞、强力等建言银行保险机构涉刑案件风控
现行法律和司法解释对于涉众型金融行为的处理有特殊规定,而不是简单的先刑后民,一般包括三个层次:同一事实的案件的处理规则是先刑后民或者刑民并行;非同一事实的处理规则是刑民合一或者刑民分开,而金融领域的刑事案件往往是非同一事实,可以分开处理;民事案件的处理需要刑事案件查清某个事实的,可以先刑后民。因此金融...
源头预防标本兼治 业内专家建言银行保险机构涉刑案件风控
现行法律和司法解释对于涉众型金融行为的处理有特殊规定,一般包括三个层次:同一事实的案件的处理规则是先刑后民或者刑民并行;非同一事实的处理规则是刑民合一或者刑民分开,而金融领域的刑事案件往往是非同一事实,可以分开处理;民事案件的处理需要刑事案件查清某个事实的,可以先刑后民。
金融监管总局:推动银行保险机构健全涉刑案件风险防控全链条治理机制
为进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,国家金融监督管理总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,自2024年1月1日起施行。办法明确,银行保险机构涉刑案件风险防控应遵循以下原则:预防为主、关口前移,全面覆盖、突出重点,法人主责...
保契锐评丨退保黑产卷土重来,涉刑案件防控防什么?
第六条银保监会案件管理部门可以直接查处派出机构管辖的案件,也可以指定派出机构查处银保监会管辖的案件(www.e993.com)2024年7月27日。第四条案件管理工作坚持机构为主、属地监管、分级负责、分类查处原则。而这也就为涉刑案件奠定了基调,有涉刑案件则保险公司内部就一定有问题。
金融监管总局:银行保险机构董(理)事会承担案件风险防控最终责任
澎湃新闻消息,11月10日,国家金融监督管理总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(下称《办法》),提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》共五章40条,自2024年1月1日起施行。《办法》明确,银行保险机构案件风险防控的目标是健全案件风险防控组织架构,完善制度机制,全...
首期金融法治沙龙暨《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法...
2023年11月2日,国家金融监督管理总局制定并印发了《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》,旨在提高银行保险机构涉刑案件风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行。《办法》的实施将进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,深化源头预防、标本兼治,全面提升银行保险机构涉...
国家金融监督管理总局关于印发《银行保险机构涉刑案件风险防控...
第一条??为提高银行保险机构涉刑案件(以下简称案件)风险防控水平,促进银行业保险业安全稳健运行,根据《中华人民共和国银行业监督管理法》《中华人民共和国商业银行法》《中华人民共和国保险法》等法律法规和其他相关规定,制定本办法。第二条??本办法所称银行保险机构包括银行机构和保险机构。
金融监管总局发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》
日前,金融监管总局网站发布消息,为深入贯彻落实党的二十大精神,进一步推动银行保险机构前移涉刑案件风险防控关口,健全涉刑案件风险防控全链条治理机制,遏制涉刑案件高发态势,金融监管总局近日发布《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》(以下简称《办法》),自2024年1月1日起施行。