上海公安机关破获一起特大操纵期货市场犯罪案件

上海市公安局抽调专门从事打击证券期货领域犯罪的精干警力组成专案组,夜以继日地工作,对案件侦办工作始终紧抓不放,从数量庞大且专业性极强的市场交易数据中一步步抽丝剥茧、循线追踪,最终锁定犯罪主体并查清其作案手法、过程。同时,专案组发现伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕为重要犯罪嫌疑人,其已潜逃境外。公安机关...

中金公司员工涉嫌内幕交易 被立案起诉

证监会今日通报了邹炎涉嫌内幕交易案情况。根据《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》(国务院令第310号)有关规定,证监会将本案移送公安机关处理,目前已移送检察院审查起诉。

北京通报多起证券期货犯罪典型案例!涉内幕交易等

法院认为，被告人张某某其行为已经构成违规披露重要信息罪，依法应予惩处。鉴于张某某当庭自愿认罪认罚，且已经缴纳因涉案公司信息披露违法违规被中国证监会北京监管局处以的罚款，故可对其依法从轻处罚。据此，北京三中院依法以违规披露重要信息罪判处张某某有期徒刑二年，并处罚金人民币十万元。财务信息是公司信息披露的...

上海通报过去十年证券期货犯罪案情况,内幕交易占一成

根据通报，2014年-2023年，上海一中院及辖区法院审结证券期货犯罪案件209件，其中内幕交易、泄露内幕信息犯罪案件22件，利用未公开信息交易犯罪41件，欺诈发行债券犯罪案件5件，出具证明文件重大失实犯罪案件2件，操纵证券市场罪案件14件，操纵期货市场罪案件1件，非法经营证券期货犯罪案件124件。从案件情况来看，该类犯罪...

甘肃兰州警方斩断虚假期货交易犯罪链条

打着现货交易的幌子,通过虚假期货平台,采用“恶意喊单”“快进快出”等方式诱骗投资人频繁交易,导致全国30个省市区的3300余名投资者亏损2.24亿余元……近日,记者从甘肃省兰州市公安局获悉,经过长达数月的缜密侦查,兰州警方侦破甘肃首例利用虚假期货交易平台非法经营案,捣毁网络平台犯罪窝点15处,冻结涉案资金6000余万元。

证券期货犯罪的新态势与新应对

刑法的修正和刑事政策的转变能够反映出国家对于治理证券期货犯罪的态度,目前来看,我国正处于并将长期处于对于证券期货犯罪从严整治的阶段(www.e993.com)2024年11月26日。从立法角度来看,我国继刑法修正案(十一)对非法集资、欺诈发行股票、债券罪和洗钱罪予以修正后,刑法修正案(十二)进一步加大对于金融犯罪的惩治力度,一方面是完善涉及股权交易及资产出售...

“零容忍”背景下证券期货犯罪案件的审判思路

实践中,对处于证券期货犯罪不同环节、不同层级的行为人如何定罪处罚,争议较大,适法不统一、不协调情形时有发生。对此,应当在遵循罪责刑相适应原则的基础上,按照“分类、分层处理”的审理思路判断行为性质、区分主从犯:首先,从人员、行为、资金入手,查明犯罪链条的全貌和链条内部的运作方式,查清人员流、行为流和资金...

《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》

可以根据被告人犯罪情况和预防再犯罪的需要，依法作出从业禁止决定。同时，要正确贯彻宽严相济刑事政策，对于积极配合调查、如实供述犯罪事实、主动退赃退赔、真诚认罪悔罪的，依法可以从宽处罚；符合认罪认罚从宽适用范围和条件的，依照刑事诉讼法的规定处理。《意见》要求，人民法院、人民检察院、公安机关、证券期货监管...

...公安部 中国证券监督管理委员会关于办理证券期货违法犯罪案件...

证券期货监管机构应当将处理情况及时向移送案件的公安机关、人民检察院、人民法院书面通报并附相关法律文书。三、刑事案件的管辖7.证券期货犯罪的第一审案件由中级人民法院管辖,同级人民检察院负责提起公诉,地(市)级以上公安机关负责立案侦查。8.几个公安机关都有权管辖的证券期货犯罪案件,由最初受理的公安机关管辖...

...| “零容忍”打击证券期货犯罪 服务保障金融高质量发展

??证券期货犯罪的黑灰产业链可能卷入金融从业人员。??司法机关同证券交易所的沟通协作有待强化。??行刑衔接的时效性仍需进一步优化。??指控证明犯罪及适法专业能力需要提升。对策建议针对案件中反映出的问题,《白皮书》提出以下建议:??坚持零容忍、全链条、全方位从严惩治证券期货犯罪,高质效办好每一个...