天弘基金逆势加仓财务造假股,投机心理作祟还是内控存在缺陷?
而在曾经轰动一时的康得新财务造假大案中,天弘基金因为在2015年参与认购非公开发行股票1,890.359万股,认购金额5亿,最终未能撤离直接被“埋”。此外,天弘基金还踩雷了*ST天业、*ST凯迪等退市股。天弘基金如此热衷于“垃圾股”,究竟是投机心理作祟,还是内控存在缺陷,值得深思。亏损累累却不断发售产品作为国内...
兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司
经查,兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,宁波证监局决定对兴业期货有限公司采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚...
宋清辉:福成股份多次拒签事项 暴露其内控机制存在重大问题
会计活动,导致福成股份独立性和内部控制存在缺陷,违反《上市公司治理准则》等规定,决定对其采取责令改正、认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起60个月内不得担任上市公司董监高职务;对程静采取监管措施,自决定书作出之日起36个月内不得担任上市公司董监高职务;对上市公司及时任董事长兼总经理李良...
因内控存在缺陷,中国出口信用保险宁波分公司被罚50万元
东方资讯消息,日前,国家金融监督管理总局宁波监管局行政处罚信息公开表显示,因未严格执行备案版费率表、内部控制存在缺陷,对中国出口信用保险公司宁波分公司进行罚款50万元处罚。同时,沈曙寰(时任中国出口信用保险公司宁波分公司业务一处处长、党委委员、总经理助理)从事违法活动,对中国出口信用保险公司宁波分公司未严格执行...
阻碍独立董事行使职权,福成股份再现内控问题
同年5月17日,河北证监局向福成股份下发监管措施文件,李福成因违规干预福成股份生产经营管理及财务、会计活动,导致福成股份独立性和内部控制存在缺陷,违反《上市公司治理准则》等规定,决定对其采取责令改正、认定为不适当人选的行政监管措施,自决定书作出之日起60个月内不得担任上市公司董监高职务;对程静采取监管措施,...
中国出口信用保险宁波分公司被罚50万:内控存缺陷、2名责任人被...
中国出口信用保险宁波分公司因未严格执行备案版费率表以及内部控制存在缺陷,被罚款50万元(www.e993.com)2024年10月19日。(图片来源:宁波监管局)时任中国出口信用保险宁波分公司业务一处处长、党委委员、总经理助理沈曙寰,因从事违法活动,对公司述违法违规行为负有直接责任和直接管理责任,被终身禁入保险业。(图片来源:宁波监管局)对时任中国...
ST百利:已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理
ST百利:已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理金融界5月21日消息,有投资者在互动平台向ST百利提问:请问公司被ST后,管理层有什么改进计划吗?具体进展如何?公司回答表示:公司已启动针对内控缺陷的核查与内控流程梳理,具体措施和进展请参见公司最新披露的公告。本文源自:金融界AI电报作者:公告君...
因内控缺陷被特别处理 ST华微将面临投资者维权
金融投资报讯5月20日,股价已经连续跌停的ST华微(600360)跌势不减,开盘后仍然有近2亿元的资金卖单等待排队出逃,封单占流通盘的5%以上。ST华微2024年4月30日发布的《内部控制审计报告》记载,截至2023年12月31日,公司在建工程账面余额中部分供应商存在未结算余额为50351.30万元;其他非流动资产账面余额中包含2023年...
成都农商行遭360万元罚单重击!内控管理缺陷或拖累上市进程
内控管理缺陷或拖累上市进程成都农商行近日遭遇监管重拳,国家金融监管总局四川监管局一连披露多张罚单,成都农商行及其三家支行共被罚款360万元,7名相关责任人合计被罚40.6万元。这一系列处罚暴露出成都农商行在内控管理和风险防控方面存在严重缺陷,或将对其上市进程产生不利影响。
如何构建企业财务造假综合惩防机制
优化董事会授权体系,及时调整或收回授权,对重大决策出现偏差或执行效果不佳的经营投资事项,董事会及时开展内部控制体系有效性监督评价。加强重要领域、重要业务、重要人员和关键环节的内控监督,推进内控责任向业务、向基层传导。建立重大内部控制缺陷倒查问责制度,形成内部控制缺陷清单、责任清单以及内部控制违规问责处理记录。