原董事长被认定为不适当人选,这家券商发生了什么?

今年以来,监管对国盛证券被接管前的违规处置仍在继续。中国证监会官网信息显示,2024年9月23日,江西证监局决定对裘强采取认定为不适当人选措施,自该监管措施决定作出之日起10年内不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务,并记入证券期货市场诚信档案。原因是国盛证券存在...

证监会公布39家暂停发债企业名单,7家因中介机构被罚中止,波及31家...

监管对普华永道的调查结果于9月13日落地,证监会没收期间全部业务收入2774万元,并处以顶格罚款2.97亿元,合计罚没3.25亿元;财政部则对普华永道给予警告、暂停业务6个月、撤销普华永道广州分所的行政处罚。会计所被暂停业务的风险被企业及监管所高度关注,各方积极应对,预防企业受到上述风险的波及。证监会也在对普华永道...

...证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》;百度副...

下一步,证监会将坚守强监管、防风险、促发展的主线,持续加强证券公司日常监管,强化执法问责,督促上市证券公司将《规定》的一系列新要求落实到位,并将实践中好的经验和做法向全行业辐射,促进证券行业机构高质量发展。两部门:要求会计师事务所建立数据备份制度5月10日消息,财政部、国家网信办发布关于印发《会计师事务...

国盛证券及高管1天内收到江西证监局9张罚单:接管前未按规定如实...

2.责令处分:责令国盛证券在接到行政监管措施决定之日起10个工作日内,根据公司相关制度规定,对涉及股票质押业务违规行为的孙剑、陈迎丰、胡强、胡振齐、魏蕊辉、罗静、周明来、钟定将、李志宏等人员作出处分决定,并在3个工作日内向证监会提交书面报告。3.认定为不适当人选:鉴于马跃进作为时任总裁及相关股票质押项目审批...

证监会结束新时代证券接管,中国诚通受让其98.24%股权

证监会指出,鉴于新时代证券接管目的已达成,决定自2022年5月27日结束对新时代证券的接管,同时批准新时代证券恢复正常经营。今年3月份,新时代证券股权收购尘埃落定。中国诚通控股集团有限公司(以下简称“中国诚通”)被证监会核准受让新时代证券98.24%的股权,正式成为央企子公司。

接管前多个违规事项 国盛证券收9张罚单 时任董事长、总裁等4人被...

公告显示，国盛证券等被接管的理由是，“隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡”，为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据有关规定对其进行接管(www.e993.com)2024年11月9日。在接管2年后，国盛证券结束了接管。2022年7月15日，国盛金控公告称，证监会决定自7月16日起结束对国盛证券、国盛期货的接管。同时，国盛金控公告称，张家港财智、...

国盛证券回应收多张罚单:主要针对被接管前 已按照监管要求启动...

国盛证券向记者回应称:“本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。”国盛证券表示,公司自2022年底回归江西省属国资以来,全面加强党的领导,规范完善公司治理,全方位提升内控管理,目前合规稳健...

9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...

记者了解到，2020年7月17日，证监会决定对国盛证券实施接管，其原因是国盛证券隐瞒实际控制人，公司治理失衡。直到2022年7月16日，证监会决定结束对国盛证券的接管。2022年12月30日，证监会核准国盛证券恢复正常经营。8名相关人员被采取相应监管措施除对国盛证券采取监管措施，8名时任相关负责人也难辞其咎，而且江西证...

国盛证券连收到9张罚单,公司回应:主要为被接管前存在的问题

公司回应,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。图片来源:界面图库界面新闻记者|刘晨光7月26日,江西证监局一口气给国盛证券下发了9张罚单,主要涉及国盛证券和多位相关人士。针对国盛证券,江西证监局指出,经查,国盛证券存在接管前未按规定如实报...

证券公司股权管理规定_中国证券监督管理委员会

证券公司合并或者因重大风险被接管托管等中国证监会认可的特殊情形不适用本条规定。第十一条????具有关联关系或者一致行动人关系的股东持有证券公司的股权比例应当合并计算;其中持股比例最高的股东或者在关联关系、一致行动人关系中居于控制、主导地位的股东应当符合合计持股比例对应类别的股东条件。