突发!又有A股公司董事长 被证监会立案!涉嫌操纵证券市场
涉嫌操纵证券市场登录新浪财经APP搜索信披查看更多考评等级金城医药(10.990,-0.09,-0.81%)(300233)8月16日晚间公告,公司实际控制人、董事长赵叶青于8月14日收到中国证监会下发的《立案告知书》。因涉嫌操纵证券市场违法违规行为,中国证监会决定对赵叶青立案。金城医药称,本次立案调查事项系针对个人行为的调查...
关于核准兴业证券股份有限公司变更公司章程重要条款的批复
一、核准你公司变更《公司章程》的重要条款(变更内容附后)。二、你公司应当根据本批复依法办理工商变更登记。三、你公司的股东大会、董事会、监事会和高级管理人员须严格按照中国证监会《证券公司治理准则》(证监会公告〔2012〕41号)、中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第125号)、中国证监会《证券...
刚刚!因IPO企业!中金公司、中信证券、国信证券被采取自律监管措施
根据《管理办法》第五十二条规定,中国证券监督管理委员会贵州监管局(以下简称“贵州证监局”)决定对公司、董事长兼总经理刘建波、财务负责人申小林分别采取出具警示函的措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》(证监会令第166号)第七条、第八条规定记入证券期货市场诚信档案。公司、董事长兼总经理刘建波、财务负...
内部管理出现漏洞,天职国际被监管处罚:暂停证券服务执业半年
最终,奇信股份被责令改正,给予警告,并处以5000万元罚款;相关责任人员被处以100万元至1400万元不等的罚款,同时,数人分别被处以5年、10年、终身市场禁入。天职国际则被责令改正,给予警告,处以暂停证券服务执业半年的行政处罚,没收业务收入367.92万元,处以2339.62万元罚款。官网显示,天职国际创立于1988年12月...
国盛证券连收到9张罚单,公司回应:主要为被接管前存在的问题
他作为直接当事人和相关股票质押业务负责人,负有责任。自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司部门负责人、分支机构负责人及以上职务或实际履行上述职务。还有一人被江西证监局出具了认为不适当人选事先告知书,江西证监局拟对裘强采取认定为不适当人选的行政监管措施,经查,国盛证券存在接管前未如实报告股东...
9张罚单剑指国盛证券被接管前乱象,公司回应:已按照监管要求启动...
记者了解到,2020年7月17日,证监会决定对国盛证券实施接管,其原因是国盛证券隐瞒实际控制人,公司治理失衡(www.e993.com)2024年9月18日。直到2022年7月16日,证监会决定结束对国盛证券的接管。2022年12月30日,证监会核准国盛证券恢复正常经营。8名相关人员被采取相应监管措施除对国盛证券采取监管措施,8名时任相关负责人也难辞其咎,而且江西证监局...
接管前多个违规事项,国盛证券收9张罚单,时任董事长、总裁等4人被...
财联社7月26日讯(记者高艳云)因2020年7月被证监会接管前的违规事项,国盛证券迎来密集罚单。7月26日,江西证监局连发9张罚单,国盛证券被采取监管谈话和责令处分有关人员措施,同时,公司时任副总裁、部分项目风控会的负责人朱宇,时任合规总监兼首席风险官、相关股票质押项目的审批高管姜飞,时任副总裁、相关股票质押项目...
美国证监会:如何阅读8-K报表?
美国公司通常在全年内提供很多8-K报表,每当发生触发披露动作的事件就要提供8-K报表。公司必须及时提交8-K报表,而不是等到发布下一份定期报告的时候再提交,比如:季报(在10-Q报表上)或年报(在10-K报表上)。美国证监会要求公司在触发性事件发生后四个工作日内披露大多数的8-K报表,在有些情况下甚至必须更早...
国盛证券连收9张罚单,“明天系”阴霾扫清?
综合来看,江西证监局的9张罚单合计点名17人。对于上述系列处罚,国盛证券向《中国证券报》回应称,本次行政监管措施主要针对的是2020年7月国盛证券被中国证监会接管前,在公司治理与展业中存在的相关问题。国盛证券对监管处罚决定坚决支持,并已按照监管要求启动内部问责。
...证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》;百度副...
5月10日消息,证监会发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》,新规自发布之日起实施。本次修订突出目标导向和问题导向,明确要求上市证券公司,以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的合规风控和更加规范、透明的信息披露,努力回归本源、做优做强,切实担负起引领行业高质量发展的“领头羊”和“排头兵...