证券公司股权管理规定
第一条????为加强证券公司股权管理,保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益,促进证券公司持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规,制定本规定。第二条????本规定适用于中华人民共和国境内依法设立的证券公司。
中国证券监督管理委员会山东监管局对车明光内幕交易“齐翔腾达...
中国证券监督管理委员会山东监管局对车明光内幕交易“齐翔腾达”的行为进行立案调查、审理当事人:车明光,男,1974年3月出生。依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对车明光内幕交易“齐翔腾达”的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及...
杰普特: 深圳市杰普特光电股份有限公司2023年度向特定对象发行A股...
规定条件的投资者,包括符合规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、财务公司、资产管理公司、保险机构投资者、信托公司、合格境外机构投资者以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。其中,证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产...
四川新金路集团股份有限公司 2023年度以简易程序向特定对象发行...
本次发行的发行对象不超过35名(含35名)的特定对象,包括符合中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者,以及符合中国证监会规定的其他法人、自然人或其他合格的投资者。证券投资基金管理公司...
2024届华政考研法金真题参考答案详解和命中统计|一起来对答案
就是“公开公平公正、行业自律”、“零容忍”就是“金融安全和稳定、保护金融消费者、依法开展业务”等,以下对应知识点可以应对本题:精讲笔记57页的证券法基本原则即“三公”原则、“分业经营、分业管理的原则”、“统一监管与行业自律管理相结合的原则”、“证券活动依法进行原则”,精讲笔记15页的金融监管法...
严监严管下的铁腕治理,上市公司该如何应对?(上篇)
(6)因职务、工作可以获取内幕信息的证交所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的人员(7)因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员(8)因法定职责对证券发行、交易或对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员(9)国务院证券监督管理机构规定的...
国元证券2023年年度董事会经营评述
《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改规范工作。2023年2月17日,中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则165部,其中证监会发布的制度规则57部,证券交易所、全国股转公司、中国...
最高人民法院法答网精选答问(第一批)
根据证券法第一百六十九条的规定,国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则等职责。第一百二十条第五款规定,证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券。前述规章和规定,主要是指中国证监会制定的《办法》,...
富国创新科技混合型证券投资基金二0二四年中期报告
长性的上市公司,从上市公司的成长性、研发能力、治理结构,并结合估值水平等方面进行综合评价,从而精选个股;在债券投资方面,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略。本基金将根据投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判断,进行存托凭证的投资。
...结果亏损532万元 被罚460万元 10年市场禁入!光大证券回应
一、根据《证券法》第一百八十七条规定,对赵远军处以400万元罚款。二、根据2005年《证券法》第二百零二条规定,对赵远军处以60万元罚款。另外,证监会指出:赵远军违法情节较为严重。根据《证券法》第二百二十一条第一款、2005年《证券法》第二百三十三条第一款等有关规定,决定对赵远军采取10年证券市场禁入措施。