公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

第一条????为了规范公开募集证券投资基金(以下简称公募基金或基金)销售机构的销售活动,保护投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》《证券法》及其他有关法律法规,制定本办法。第二条????本办法所称基金销售,是指为投资人开立基金交易账户,宣传推介基金,办理基金份额发售、申购、赎回及...

渠道销售未尽适当性义务,灵均投资信托计划引委托理财合同纠纷|21...

渠道理财经理“承诺保本保息”、引导客户购买投向量化私募基金的信托产品后,因产品业绩未达“承诺”预期,投资者选择将银行渠道告上法院、追讨损失。9月10日,裁判文书网披露了一份“柳某姬某银行白云支行等委托理财合同纠纷民事二审民事判决书”,为一则始于2021年的纠纷划下了句点。从法院的责任认定来看,案涉渠道支...

私募合规|中基协纪律处分月度观察(2024年8月)

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第六条规定“私募基金管理人、私募基金销售机构及其从业人员在私募基金募集过程中不得直接或者间接存在下列行为:……(八)委托不具有基金销售业务资格的单位或者个人从事资金募集活动;……私募基金管理人的出资人、实际控制人、关联方不得从事私募基金募集宣传推介,不得从事或者变相...

...创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与委托管理、关联...

一文读懂私募股权、创投基金备案要求:投资范围、结构化、双GP与委托管理、关联交易等《私募投资基金登记备案办法》第三十九条规定,私募基金管理人应当自私募基金募集完毕之日起20个工作日内,向协会报送材料,办理备案手续。1基金名称创业投资基金的名称应当包含“创业投资基金”字样,或者在公司、合伙企业经营范围中包...

百亿私募保银投资被上海证监局责令改正:把投资管理职责委托他人...

7月19日消息，上海证监局公告，上海保银私募基金管理有限公司，因为把基金投资管理职责委托他人行使，违反了《私募投资基金监督管理条例》，遭上海证监局责令改正。同时，保银投资时任法定代表人、执行董事、总经理李墨，时任合规风控负责人鲍佳溶，二人双双收到证监局警示函。据上海证监局公告显示，保银私募在私募基金...

多家私募领罚单!承诺保本、挪用基金资产、未设置冷静期……

与其他私募基金管理人办公场地和人员混同,缴纳社保员工不足5人;部分基金宣传推介材料存在虚假记载、误导性陈述,夸大推介基金;部分基金未在基金合同(合伙协议)中设置不少于二十四小时的投资冷静期;未对部分投资者告知警示过程录音或录像;未妥善保存部分投资者的收入或资产证明、告知警示过程的录音或录像、冷静期回访等合格...

私募投资基金监督管理条例

私募投资基金监督管理条例??第一章总则??第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)业务活动,保护投资者以及相关当事人的合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共...

私募基金管理公司可成为背信运用受托财产罪主体

我国刑法规定的背信运用受托财产罪,核心要义在于处罚违背受托诚信义务而损害委托人财产利益的资产管理行为,保护的法益是忠实信义和委托人财产利益。私募基金法律关系的本质便是信托法律关系,以信义义务为核心。一般认为,信义义务包括忠实义务和注意义务,忠实义务包括避免利益冲突规则和不牟利规则,注意义务要求基金管理人在经营...

私募投资基金募集行为管理办法

第一条为了规范私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,促进私募基金行业健康发展,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募办法》)等法律法规的规定,制定本办法。第二条私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券...

罕见私募老总被终身市场禁入,涉挪用基金财产等多项严重违规

涉案另一私募圆融投资早在2019年便被青岛监管局下了罚单,连同杨保龙在内的3位高管同时被罚。罚单指出,圆融投资为国鹏投资发行私募基金产品提供便利,发行的私募基金产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型、青岛圆融国鹏盛世2号契约型实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资从事;而圆融投资无人实际管理...