证监会批量处罚券商等投行!海通证券:对姜诚君采取监管谈话

-应严格执行内部问责制度,对责任人员进行内部问责。-向上海证监局提交书面问责报告。申万宏源证券:从事了违反保荐协议的行为对申万宏源证券承销保荐有限责任公司及其员工魏忠伟和秦丹出具警示函的决定,以下是关键要点:1.**违规行为**:-申万宏源证券的项目负责人魏忠伟和保荐代表人秦丹在保荐西藏国策环保...

北京证监局连发3张罚单 涉及25名证券从业人员被罚

观点网讯:据证券日报消息,近日,北京证监局对21位个人开出罚单,涉及证券从业人员违规买卖股票。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。9月14日,北京证监局连发3张罚单,涉及25人。并且,按照北京证监局提及的处罚依据,当事人中应存在合规岗位人员。具体来看,北京证监局指出,经查,...

从业人员违规炒股迎强监管!多地证监局部署

4月11日，青海证监局发布消息《青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议》。消息称，4月8日，青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议，局机构处再次强调从业人员违规炒股问题的严重性。会议强调，经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性，积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求，进一...

多地证监局部署!严打从业人员违规炒股

消息称,4月8日,青海局召开辖区证券期货经营机构负责人座谈会议,局机构处再次强调从业人员违规炒股问题的严重性。会议强调,经营机构要深刻意识到从业人员违规炒股问题的严重性,积极落实中央金融工作会议关于全面加强金融监管的要求,进一步防范证券从业人员违规买卖股票行为,构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制,要...

重庆证监局对西南证券出具警示函

上证报中国证券网讯(记者王彦琳)2月26日,重庆证监局发布关于对西南证券采取出具警示函措施的决定。重庆证监局表示,经查,发现西南证券存在以下问题:一是安排未取得基金从业资格的员工从事基金业务。二是未充分保障合规管理人员的独立性。三是以经营业绩为依据对个别专职合规管理人员进行考核。

财信证券一营业部收警示函,对员工执业行为管理不到位等

瑞财经张林霞7月15日,重庆证监局发布《关于对财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》(www.e993.com)2024年11月27日。经查,发现财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部存在以下问题:一、在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任。二、对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。

周末要闻汇总:证监会严管离职人员入股拟上市企业 茅台或将换帅

北京证监局公告,对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。该公司合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。南京拟放宽落户条件买房可直接落户...

北京证监局出手,20余名证券从业人员违规买卖股票被罚

9月14日,北京证监局连开3张罚单,20余名证券从业人员因买卖股票、出借证券账户等违规行为,收到行政监管处罚。20余名从业人员受罚根据公告,庄江斌作为证券从业人员,曾存在买卖股票的行为,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款的规定。

厦门证监局通报辖区私募八大问题:取消预警止损线未通知客户、净值...

财联社2月4日讯(记者封其娟)1月5日,厦门证监局通报了辖区2023年度私募基金管理人现场检查有关情况。经查,辖区内部分私募管理人主要存在八类问题:1)登记备案信息更新不及时;2)投资者适当性管理不到位;3)存在可能损害投资者利益的行为;4)未按约定履行信息披露义务和投资运作;5)资金募集不合规;6)直接或间接保本...

财信证券:因多项业务违规被出具警示函,年内已收2张罚单

2024年7月15日,重庆证监局对财信证券股份有限公司重庆新溉大道证券营业部出具警示函。文件显示,该营业部存在以下问题:一、在聘任员工陈逸时,未严格履行任职考察主体责任;二、对员工陈逸、邓波在营业部任职期间执业行为管理不到位。以上行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监...