中原科技城产业引导基金管理办法拟修订:增加直接投资、完善容错机制

第八条基金管委会下设办公室，办公室设在金融局，负责落实基金管委会相关决策及引导基金日常管理工作，协调引导基金运行。第九条基金管委会下设评审委员会，以评审会的方式对拟提请基金管委会审定的引导基金参股基金进行独立评审。评审委员会由郑东新区管委会、中原科技城管委会有关部门人员和社会专家组成，成员总人数为...

景顺长城稳定收益债券型证券投资基金关于开放F类份额日常申购...

基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金申购费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。3.3其他与申购相关的事项无4.日常赎回业务4.1赎回份额限制本基金不设最低赎回份额(其他销售机构另有规定的,从其规定),但某笔...

公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法

(二)股东为自然人的,个人金融资产不低于3000万元人民币;具备担任证券基金业务部门管理人员10年以上的工作经历或者担任证券基金行业高级管理人员5年以上的工作经历;(三)制定合理明晰的投资独立基金销售机构的商业计划,对完善独立基金销售机构治理结构、保持独立基金销售机构经营管理的独立性、推动独立基金销售机构长期发展有...

针对辖区银行基金销售业务违规 重庆证监局连发三道行政监管函

记者查阅《基金销售办法》，其中第三十条第二款显示，基金销售机构应当强化人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。《关于实施〈基金销售办法〉的规定》第十七条第一款也指出，基金销售机构应当强化人员资质管理，从事基金宣传推介、销售信息管理平台运营维护等基金销售业务的人员以及基金销售相关部门管理人员、合规...

广发银行重庆分行被责令改正 基金销售存三项违规

二、广发银行重庆分行对基金销售业务负责人进行了调整,未报送相关人员免职、任职的备案材料。三、2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查。上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》(证监会公告〔...

基金销售违规!多家银行被罚

光大银行金融市场部宏观研究员周茂华表示,银行要加快补齐内控制度短板,配备专业、综合素质高的销售人员,健全风控体系,落实好投资者适当性管理要求(www.e993.com)2024年11月5日。基金业内人士表示,建议银行全流程规范销售业务。具体而言,在产品准入环节,对代销产品进行充分尽调与审核,审慎选择,严控代销产品准入环节;产品销售环节,严格遵守代销业务销售...

企业成本的构成是什么?这种成本对企业盈利有何影响?

5.管理费用:包括管理人员工资、办公费用、差旅费等,用于维持企业的日常管理运营。6.财务费用:如利息支出、汇兑损益等,与企业的资金筹集和使用相关。下面通过一个表格来更清晰地展示企业成本的构成及特点:这些成本对企业盈利的影响巨大。首先,过高的成本会直接压缩企业的利润空间。例如,原材料价格上涨导致直接材料...

中秋节前大行被罚:员工违规公募销售揭示的金融风险

完善内部审计机制:银行应建立严格的内部审计机制,对公募销售的每个环节进行全面的监控。加强员工培训:定期对销售人员进行合规性与道德规范的培训,提高其法律意识和风险认识。透明的信息披露:在销售基金时,务必向客户详细说明基金的投资风险及业绩波动,以保障投资者的知情权。

虎嗅晚报-钟睒睒等企业家个人信息遭售卖,移动、联通回应;比亚迪...

据每日经济新闻,探客查、励销云两家平台大规模出售企业家个人信息,包括农夫山泉创始人钟睒睒、荣盛集团董事长李水荣、新尚集团董事长唐立新、蜜雪冰城实控人张红甫等百亿富豪。对于数据来源,两平台销售人员宣传是与三大电信运营商合作。对此,中国移动回复每经记者:不会售卖任何用户个人信息。中国移动一直以来高度重视客户...

普源精电: 普源精电科技股份有限公司2023年年度报告

“管理层讨论与分析”四、??公司全体董事出席董事会会议。五、??德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。六、??公司负责人王宁、主管会计工作负责人王宁及会计机构负责人(会计主管人员)危晴声明:????????保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。七、??...